北京市自然科学基金管理办法
北京市人民政府
北京市自然科学基金管理办法
北京市人民政府令第235号
《北京市自然科学基金管理办法》已经2011年6月21日市人民政府第95次常务会议审议通过，现予公布，自2012年1月1日起施行。
市长 郭金龙
二〇一一年七月七日
目录
第一章 总则
第二章 规划与组织
第三章 申请与评审
第四章 资助与实施
第五章 监督与管理
第六章 附则
第一章 总则
第一条 为了规范本市自然科学基金的使用与管理，提高自然科学基金使用效益，培养科学技术人才，增强自主创新能力，根据《中华人民共和国科学技术进步法》等法律、法规，结合本市实际情况，制定本办法。
第二条 本市设立北京市自然科学基金(以下简称“自然科学基金”)，资助自然科学和与自然科学相交叉的学科领域的基础研究、应用基础研究及其相关的环境条件促进活动。
第三条 市科学技术行政部门主管自然科学基金工作，负责研究制订自然科学基金管理政策，统筹协调相关工作。
市财政部门依法对自然科学基金的预算、财务进行管理和监督。审计机关依法对自然科学基金的使用与管理进行审计监督。
第四条 市人民政府设立北京市自然科学基金委员会(以下简称“基金委”)，负责编制自然科学基金发展规划和项目指南，审定自然科学基金资助项目，审议自然科学基金管理的重大事项等工作。
基金委由市人民政府相关部门主管科技工作的负责人和相关研究领域的科学家、工程技术专家、管理专家组成。基金委组成人选由市科学技术行政部门提名，并报市人民政府批准。基金委委员实行任期制，每届任期五年，连续任期一般不超过两届。
市自然科学基金委员会办公室(以下简称“基金办”)承担基金委的日常工作，负责自然科学基金资助工作的具体实施和管理。
第五条 基金办应当聘请相关学科领域具有较高学术水平、良好职业道德的专家作为评审专家，建立基金资助项目评审专家库。
评审专家对项目进行评审，应当从项目的科学价值、创新性，研究方案的可行性，申请人的研究能力，项目研究应用前景等方面进行独立判断和评价。
第六条 自然科学基金主要来源于市财政拨款。
市财政部门应当将自然科学基金的经费列入预算。
鼓励自然人、法人或者其他组织通过与自然科学基金联合资助、向自然科学基金捐资等方式资助基础研究与应用基础研究。向自然科学基金捐资的，按照国家和本市规定享受优惠政策。
第七条 自然科学基金工作遵循公开、公平、公正的原则，坚持尊重科学、发扬民主、激励创新、促进合作、凝聚资源、服务首都的方针。
第八条 确定自然科学基金资助项目，应当充分发挥评审专家的作用，采取宏观引导、自主申请、平等竞争、同行评审、择优支持的机制。
第二章 规划与组织
第九条 基金委应当根据本市国民经济与社会发展规划、科学技术发展规划，围绕本市经济社会发展的战略需求，结合国内外科学技术发展状况，编制自然科学基金发展规划，建立基金资助体系，明确发展战略目标、研究领域和研究方向；并根据自然科学基金发展规划编制项目指南，明确自然科学基金资助的项目范围。
自然科学基金优先资助与本市经济社会发展紧密相关的战略性、前瞻性应用基础研究，为促进本市战略性新兴产业培育、高技术产业发展，新兴学科与优势学科建设提供知识、技术和人才储备。
第十条 基金委在编制自然科学基金发展规划和项目指南时，应当听取高等院校、科学研究机构、企业、行政部门以及其他组织等方面的意见，组织有关专家进行科学论证。
自然科学基金发展规划和项目指南应当向社会公开。
第十一条 自然科学基金资助工作应当通过依托单位实施。依托单位在基金资助管理工作中履行下列职责：
(一)组织申请人申请自然科学基金资助；
(二)审核申请人、项目负责人所提交材料的真实性；
(三)提供基金资助项目实施的条件，保障项目负责人和参与人实施基金资助项目的时间；
(四)配合基金办对基金资助项目的实施和基金资助经费的使用进行监督、检查。
基金办应当对依托单位的基金资助管理工作进行指导、监督。
第十二条 本市行政区域内的高等院校、科学研究机构、企业以及从事科学研究的其他组织具备下列条件的，可以向基金办申请注册为依托单位：
(一)在本市行政区域内依法成立，具有法人资格，并具备完善的财务和资产管理制度；
(二)有专门的科研管理机构和科研管理制度；
(三)在相关研究领域具有一定的研究基础，具有完成项目所需的团队和基础条件。
基金办应当自收到注册申请之日起15日内作出审查决定，并告知申请单位。不予注册的，应当说明理由。
基金办应当将依托单位名单向社会公布。
第三章 申请与评审
第十三条 本市行政区域内从事基础研究和应用基础研究的单位的科学技术人员具备下列条件的，可以申请自然科学基金资助：
(一)所在单位是依托单位；
(二)具有承担基础研究、应用基础研究课题或者其他从事基础研究、应用基础研究的经历；
(三)具有高级专业技术职务(职称)或者具有博士学位，或者有2名与其研究领域相同、具有高级专业技术职务(职称)的科学技术人员推荐。
申请人符合本条第一款第(二)项、第(三)项规定，所在单位不是依托单位或者没有工作单位的，经有关依托单位同意后，可以通过该依托单位申请基金资助。该依托单位应当将其视为本单位科学技术人员，依照本办法规定进行管理。
符合本条第一款第(二)项、第(三)项规定的海外科学技术人员，经有关依托单位同意，且每年在依托单位工作3个月以上的，可以申请自然科学基金资助。
申请人应当是申请基金资助项目的负责人。
第十四条 鼓励中央在京单位与市属单位的科学技术人员联合申请自然科学基金资助；鼓励高等院校、科学研究机构与企业的科学技术人员联合申请自然科学基金。联合申请的应当确定一名申请人。
第十五条 申请人应当按照项目指南和申请要求，在规定期限内通过依托单位向基金办提交申请材料，并对材料的真实性负责。
申请人申请基金资助项目研究内容已获得其他资助的，应当在申请材料中说明资助情况。
第十六条 基金办应当自基金资助项目申请截止之日起45日内完成对申请材料的初步审查。符合受理条件的，予以受理。有下列情形之一的，不予受理：
(一)申请人不符合本办法规定条件的；
(二)申请人或者参与人申请、参与申请、正在实施的基金资助项目超过规定数量的；
(三)申请材料不符合项目指南和申请要求的。
第十七条 基金办决定不予受理的，应当通过依托单位告知申请人，说明理由。
申请人对不予受理决定有异议的，可以自收到决定之日起15日内，通过依托单位以书面形式向基金办提出复审申请。基金办应当自收到复审申请之日起15日内完成复审。认为项目申请属于不予受理情形的，予以维持，并通过依托单位书面告知申请人；认为项目申请符合受理条件的，撤销原决定。
第十八条 对已受理的项目申请，由基金办按照专家遴选规则，从同行专家库中随机选择专家，进行通讯评审。对每个项目申请进行通讯评审的专家不得少于3名。
评审专家对评审的项目申请认为难以作出学术判断或者不能参加评审的，应当及时告知基金办；基金办应当依照本办法规定，选择其他评审专家进行评审。
基金办应当根据专家通讯评审意见，按照项目遴选规则确定进入会议评审的项目申请名单。
第十九条 对进入会议评审的项目申请，由学科专家评审组进行会议评审，以记名投票表决的方式确定建议基金资助项目名单。
第二十条 基金办应当将建议基金资助项目名单产生的工作情况，向基金委进行说明。基金委根据本办法规定和专家评审意见，对建议基金资助的项目名单和遴选工作进行审议，确定拟资助项目名单。
第二十一条 自然科学基金资助项目实行公告异议制度。基金办应当将基金委确定的拟资助项目名称、项目申请人基本情况、依托单位名称、资助的经费数额等情况，在市科学技术行政部门指定的媒体上公布，接受社会监督。公告期为30日。认为资助项目有弄虚作假等情形的，可以在公告期内向基金委提出异议，基金委应当在60日内核查处理。
基金办应当将资助决定告知依托单位和申请人。对决定不予资助的，应当说明理由。
基金办应当向申请人反馈专家评审意见。
第二十二条 申请人对不予资助的决定有异议的，可以自收到决定之日起15日内通过依托单位以书面形式向基金委提出复审申请。对评审专家的学术判断有不同意见，不得作为提出复审申请的理由。
基金委应当自收到复审申请之日起60日内组织专家完成审查。原决定符合评审规定的，予以维持，并书面告知申请人；原决定不符合评审规定的，撤销原决定，重新组织评审，并将评审结果书面告知依托单位和申请人。
第二十三条 在基金资助项目评审工作中，基金委委员、基金办工作人员、评审专家是申请人的近亲属、参与人的近亲属，或者与申请人、参与人有其他关系可能影响公正评审的，应当回避。
申请人和参与人不得作为评审专家。
申请人可以向基金办提供3名以内不适宜评审其项目申请的评审专家名单，基金办在选择评审专家时应当根据实际情况决定其是否回避。
第二十四条 基金委委员、基金办工作人员和评审专家应当遵守保密法律、法规和评审保密规定。
第四章 资助与实施
第二十五条 依托单位和项目负责人应当自收到资助决定之日起30日内，按照要求填写项目任务书，并报基金办核准。
基金办应当按照项目任务书对基金资助项目进行管理。
第二十六条 基金办应当按照有关规定拨付基金资助项目经费。依托单位和项目负责人应当按照规定和项目任务书要求管理、使用基金资助项目经费。
任何单位和个人不得侵占、截留或者挪用基金资助项目经费。
第二十七条 项目负责人应当按照项目任务书组织开展研究工作，作好基金资助项目实施情况的原始记录，并通过依托单位向基金办提交基金资助项目年度进展报告。
依托单位应当审核基金资助项目年度进展报告，查看基金资助项目实施情况的原始记录，并向基金办提交基金资助项目年度管理报告。
基金办应当对基金资助项目年度进展报告和基金资助项目年度管理报告进行审查。
第二十八条 基金资助项目实施中，不得擅自变更项目负责人和依托单位。项目负责人和依托单位不得擅自变更项目任务书的内容。实施中出现影响项目进展问题的，项目负责人和依托单位应当及时采取处理措施并向基金办报告；项目任务书的内容确需变更或者项目确需中止、终止的，项目负责人或者依托单位应当及时提交书面申请。基金办应当及时核查，作出处理决定。
基金办在监督检查中发现项目负责人、依托单位未按照项目任务书的规定开展工作，资助项目确需中止或者终止的，可以根据实施情况作出资助项目中止或者终止决定。
第二十九条 项目负责人应当自基金资助项目资助期满之日起60日内，通过依托单位向基金办提交项目验收材料。
基金办应当组织专家对基金资助项目进行验收评审，形成验收意见书，并将验收意见书送达依托单位和项目负责人；对未通过验收的，应当提出处理意见。
第三十条 基金办、依托单位应当依据国家科学技术档案管理规定，建立基金资助项目的档案。
第三十一条 基金资助项目验收意见书认定项目研究成果具有重大科学价值、重大创新突破或者重大应用前景，有必要继续资助深入研究的，应当优先予以资助或者由基金办推荐其申请其他科学技术计划项目。
第三十二条 原始记录能够证明承担探索性强、风险高的基金资助项目的项目负责人已经履行了勤勉尽责义务，仍不能完成该项目的，基金办可以作出资助项目终止决定。
项目负责人有前款规定的情形不影响其继续申请基金资助项目。
第三十三条 发表基金资助项目取得的研究成果，应当注明得到自然科学基金资助。
第三十四条 基金办应当促进基金资助项目研究成果的知识产权保护。
自然科学基金利用财政性资金资助的项目所形成的知识产权，除涉及国家安全、国家利益和重大社会公共利益的外，依法由依托单位和项目负责人、参与人等取得。基金办应当引导依托单位和项目负责人、参与人等在项目任务书中约定知识产权的享有与使用。
市科学技术行政部门应当会同有关部门制定鼓励支持政策，促进基金资助项目获得的研究成果在本市实施转化。
第五章 监督与管理
第三十五条 基金办应当对评审专家的评审工作情况、依托单位履行职责的情况、项目负责人的项目实施情况进行记录，建立评审专家、依托单位和项目负责人的信用档案。
第三十六条 项目申请人、参与人申请基金资助项目弄虚作假的，取消其参加本年度评审的资格；其申请项目已经予以资助的，撤销资助，追回已拨付的资助经费；情节严重的，在五年内不得申请或者参与申请自然科学基金项目。
第三十七条 项目申请人或者项目负责人、项目参与人有抄袭、剽窃、侵吞他人研究成果等行为的，基金办可以取消其规定年限内的申请资格、撤销资助、停止拨款、追回已拨付的资助经费。
第三十八条 项目负责人、参与人在实施项目中有下列行为之一的，基金办应当督促其限期改正，并暂缓拨付资助经费；逾期不改正的，撤销资助，追回已拨付的资助经费；情节严重的，在五年内不得申请或者参与申请自然科学基金项目：
(一)未按照项目任务书开展研究工作的；
(二)未按照规定提交基金资助项目年度进展报告和验收材料的；
(三)提交弄虚作假的报告、原始记录或者相关材料的；
(四)侵占、挪用基金资助经费的。
第三十九条 依托单位有下列情形之一的，基金办应当督促其限期改正；情节严重的，取消其五年内作为依托单位的资格：
(一)未履行保障基金资助项目研究条件或者监督管理资助经费使用职责的；
(二)未对申请人或者项目负责人提交的材料或者报告的真实性进行审查的；
(三)未按照规定提交基金资助项目年度进展报告、基金资助项目年度管理报告或者验收材料的；
(四)纵容、包庇申请人、项目负责人弄虚作假的；
(五)擅自变更项目负责人的；
(六)不配合基金办监督、检查基金资助项目实施的；
(七)截留、挪用、侵占基金资助经费的。
第四十条 评审专家有下列行为之一的，基金办应当督促其改正；情节严重的，五年内不得聘其为评审专家：
(一)未按照规定履行评审职责的；
(二)未按照规定申请回避的；
(三)披露未公开的与评审有关的信息的；
(四)利用工作便利谋取不正当利益的。
评审专家有抄袭、剽窃、侵吞他人研究成果等行为的，基金办五年内不得聘其为评审专家。
第四十一条 基金办应当建立基金资助项目成果管理信息系统，对研究成果进行跟踪和评价，并将项目取得的基础性数据、研究成果及相关信息向社会公开，但是按照规定应当保密的除外。
依托单位、项目负责人应当积极开展科学技术普及工作，宣传基金资助项目取得的研究成果，推进研究成果的应用和转化。
第四十二条 基金办应当定期对基金资助工作进行评估。
第四十三条 任何单位和个人都有权向市科学技术行政部门举报项目申请、评审过程中存在的违反本办法规定的行为。市科学技术行政部门接到举报后，应当及时处理。
市科学技术行政部门应当公布举报电话、通讯地址。
第四十四条 对违反本办法的行为，其他法律法规规章已规定行政处罚的，由有关部门依法处理；构成刑事犯罪的，依法追究刑事责任。
第四十五条 基金委委员、基金办工作人员有下列行为之一的，由有关部门责令改正，按照有关规定予以处理：
(一)未按照规定申请回避的；
(二)披露未公开的与项目申请、评审有关信息的；
(三)干预评审专家评审工作的；
(四)利用工作便利谋取不正当利益的。
基金委委员有前款规定的行为，情节严重的，由市科学技术行政部门报市人民政府批准，撤销其委员资格。
第六章 附则
第四十六条 基金办在基金资助工作中，涉及项目组织实施费和与基础研究、应用基础研究有关的环境条件促进项目的基金资助经费的使用与管理，按照有关规定执行。
第四十七条 本办法自2012年1月1日起施行。
浅论商标与商号的权利冲突及解决方案
[内容提要]：近年来，商标与商号权利冲突的案件屡屡发生，而目前我国关于处理此类纠纷案件的规定多散见于各部门法律法规中，且不够细致。行政执法及司法部门对同类案件处理的结果也不尽相同，就目前的立法状况来看，亦不能有效地预防及减少该类案件的发生。本文试就商标与商号权利冲突的表现形式及产生的原因进行分析，并提出一些预防和解决此类冲突案件的方案：预防措施在于建立统一的名称检索系统和商标与商号交叉检索系统；解决现已发生的权利冲突案件，应当根据不同情况分别或同时适用保护在先权利原则与知名度比较原则，并进一步明确侵权商标或商号的处理方式。
商标与商号原本是两个不同的概念，受不同法律的调整。但是，近年来，由于多种原因，商标与商号权利冲突的案件屡屡发生，而目前我国尚无比较完整、系统的法律法规对此进行调整，关于处理此类纠纷案件的规定多散见于各部门法律法规中，且不够细致。行政执法及司法部门对同类案件处理的结果也不尽相同，就目前的立法状况来看，亦不能有效地预防或减少该类案件的发生。本文试就商标与商号权利冲突的表现形式及产生的原因进行分析，并提出一些解决此类冲突案件的方案，以期对此类纠纷的预防及处理起到抛砖引玉的作用。
一、商标与商号权利冲突的表现形式及产生的原因
（一）商标与商号权利冲突的表现形式
所谓权利冲突是指同一客体依法衍生的两项或两项以上权利相互矛盾或
抵触的法律模态①。而对于商标权与商号权而言，所谓的权利冲突就是指不同的民事主体基于相同的客体依法定程序取得的商标权和商号权之间发生的权利冲突②。实践中，商标与商号的权利冲突主要表现为以下两种形式：
1、将与他人注册商标相同或相似的文字作为企业名称的一部分（即商号）
登记使用；
2002年立时集团国际有限公司与武汉立邦涂料有限公司侵犯商标专用权及不正当竞争纠纷一案，便属于此类：
立时集团国际有限公司是一家香港公司，分别于1993年、1997年、2002年1月在国家商标局注册了立邦漆“N”字商标、“立邦漆”文字及图形商标、“立邦”及“立邦”文字及图形商标，并自1992年起在中国内地多个城市设立公司及办事处。2002年2月，向方、陆伟建、向略民三人合资成立武汉立邦涂料有限公司。该公司经工商局核准后开始生产经营，其宣传资料和产品包装上均注明了武汉立邦涂料有限公司出品，并使用了“立邦”字样。立时集团于2002年7月29日向武汉市中级人民法院提起诉讼，案件最终经湖北省高级人民法院二审终审，确认武汉立邦涂料有限公司侵犯立时集团商标权。
此外，如“上海奔驰汽车维修公司”将德国戴莫勒－奔驰股份有限公司的注册商标“奔驰”作为企业商号进行登记一案，也属此类。
2、将与他人在先注册企业名称中的一部分（即商号）相同或相似的文字，注册为商标。
2001年烟台龙茂制鞋有限公司申请撤销烟台市芝罘盛龙皮鞋厂注册的 “龙茂”商标一案，便属于此类。
烟台龙茂制鞋有限公司是1988年批准注册的合资企业，1999年经批准由合资企业转内资公司，经过十余年的经营推广，其生产的皮鞋销售遍布山
东省及全国主要大中城市，知名度较高。烟台市芝罘盛龙皮鞋厂成立于1995年，1996年申请注册“龙茂”商标。2001年6月烟台龙茂制鞋有限公司向国家商标评审委员会提出撤销申请，商标评审委员会经评审合议后，作出撤销注册商标的决定。烟台市芝罘盛龙皮鞋厂对裁定不服，向北京市中级人民法院起诉。案件经北京市中级法院一审、高级法院二审终审，最终维持了商标评审委员会撤销注册商标的决定。
目前，由于先进的信息传播方式使商标知名度的创立时间愈来愈短，相比之下，企业名称创出知名度的机会和难度要大得多，故将商标注册为商号的情况要远多于将商号注册商标的情况。
（二）商标与商号权利冲突产生的原因
商标与商号产生权利冲突的原因主要有以下几种：
1、商标与商号的构成存在相似性（均可使用汉字），并具有相同的功能（均是商誉的载体）。
商标是生产经营者在其商品或者服务上采用的，用于区别商品或者服务来源的标志，简而言之，商标就是商品或服务的标志，基本的功能在于区别不同的商品或服务。根据我国《商标法》第八条的规定，“任何能够将自然人、法人或者其他组织的商品与他人的商品区别开的可视性标志，包括文字、图形、字母、数字、三维标志和颜色组合，以及上述要素的组合，均可以作为商标申请注册……”。可见，商标的构成要素是相当广泛的，而在这些要素中文字因为其自身具有表达意思明确、视觉效果良好、易认易记等优点，而成为商标中比较常用的构成要素之一。
商号是企业名称中字号的俗称③，它是商品生产者或经营者，为了表明不同于其他商品生产者或经营者的特征而在商事交易中使用的特定名称。根据国家工商行政管理总局发布的《企业名称登记管理规定》第七条及《企业名称登记管理实施办法》第九条的规定，企业名称应当由行政区划、字号、行业、组织形式依次组成，法律、行政法规另有规定的除外。由于企业名称是企业的代号，而且其最基本的功能是区别其它的生产者或经营者，因此，企业名称是独一无二，不允许相同的。在同一行政区内，企业名称构成要素中的行政区划、行业、组织形式均可以相同，唯一不允许相同的就是商号。可见，商号不仅是企业名称中的法定构成要素之一，而且是其最关键的核心部分，只有它才具有真正的识别价值。作为一般的消费者只会记住企业的商号，而很少会记住企业完整的名称。根据《企业名称登记管理实施办法》第八条规定：“企业名称应当使用符合国家规范的汉字，不得使用汉语拼音字母、阿拉伯数字……”。商号作为企业名称的一部分，当然也应当使用汉字。因此，从商标与商号的构成来看，构成商标的要素明显多于构成商号的要素。但是，它们共同的构成要素仅有汉字。这就是说，凡是符合商标法规定条件的商号经商标局核准可以作为商标注册。同样，企业也可以把已注册的商标，经工商行政管理部门核准登记变成自己的商号。虽然商标用于区别不同的商品，而商号用于区别不同的企业，但是，由于商品是由企业生产出来的，加之，我国允许一些行业可将名称适当简化④，简化后的名称多为商号，因此，消费者通常将商标与商号联系起来，从而造成混淆。
同时，商标与商号不仅同样具有最基本的区别功能，而且企业通过长期的经营，又积聚形成了商业信誉，从而可以吸引广大消费者，为企业带来良好的经济效益。对于一般消费者来说，商标或商号即代表着企业的商业信誉。
正是这种构成的相似性及具有相同的功能，为权利冲突的发生提供了可能性。
2、商标与商号权利核准机关及程序不同，这也是权利冲突发生的根本原因。它表现为：
（1） 权利核准的机关不同
通常所说的商标权即商标专用权，是商标所有人对其商标享有的专有使
用权。这种专有使用权是独占的、排他的权利，其他人未经商标权人许可不得使用。这就是说，商标权是绝对权，而不是一般意义上的商标使用权。任何组织或个人需要取得商标专用权，均应当向国家工商行政管理总局商标
局申请商标注册。国家工商行政管理总局商标局也是我国负责商标注册核准的唯一机关。
对于商号权，我国现行法律虽无明确的规定，但是，《民法通则》却对企业名称权作出了规定。企业名称权是指企业对自己使用或注册的营业区别标志依法享有的专用权。由于商号是企业名称的一部分，因此，商号权从属于名称权，法律对名称权的规定也适用于商号权。目前，我国对企业名称权实行分级核准制，即企业名称由各级工商行政管理局根据名称中使用的行政区划的名称而分级核准，企业名称中使用哪一级行政区划的名称便由哪一级工商行政管理局核准。全国性企业由国家工商行政管理总局核准登记，其他企业由所在地省、市、县工商局核准登记。市辖区名称与市行政区划连用的企业名称，由市工商行政管理局核准。省、市、县行政区划连用的企业名称，由最高级别行政区的工商行政管理局核准。企业名称权经核准登记后便取得。
由此可看出，虽然商标权与商号权的核准均由工商行政机关来行使，但是，商标权的核准是由国家工商行政管理总局商标局来行使，而商号的核准权则由全国各级工商行政管理局来行使，由于商标权与商号权核准机关的不同，且目前双方资源不能共享，从而为具有相同文字的商标与商号的同时存在提供了可能性。
（2）权利核准的程序不同
在我国，商标实行集中注册，由商标局统一受理、统一审查，一件商标一经注册即在全国范围内有效。
商标注册大致需经过如下程序：商标申请人提出申请，商标局收件后予以初步审查，审查是否与全国范围同行业内已注册商标相同或类似。初步审定通过后，予以公告。公告期内，任何单位或个人均可以提出异议。公告期满无人提出异议的或异议不能成立的，予以核准注册，发给商标注册证，并予以公告。由此可见，取得商标专用权需要经过严格的审查程序，以确保该商标在同类商品或服务中的专用权，也正是这种严格的程序大大降低了全国范围内同类商品或服务上的注册商标发生相同或近似的机率。
商号核准的程序相比而言，要简单的多。大致为：相应级别的工商行政管理局根据企业拟使用的名称，检索本行政区内是否有相同或近似的企业名称，若没有雷同，企业便取得名称专用权，其商号权也就同时产生。由于各级工商行政管理局分别核准各自行政辖区的企业名称，从而使大量相同的商号在不同地区出现成为可能。例如，若南京市工商局核准企业使用“宝洁”字号，根据现行法律的规定，无锡市工商局也可以核准企业使用“宝洁”字号。同时，这些企业的名称均是由工商行政管理部门核准而取得的，若这些具有相同商号的企业用商号“宝洁”申请注册商标，就会产生法律上的商标权与商号权的冲突，也为实际冲突案件的发生提供了可能。
正是因为商标与商号权利核准机关及程序不同，即商标由国家工商行政管理总局商标局核准，商号则由各级工商行政管理局核准，且在目前双方资源不共享的情况下，这就为使用相同文字的商标与商号的同时存在提供了可能性。
3、产品的跨区域销售，也加速了权利冲突案件的发生。
本世纪八九十年代，我国市场经济不发达，企业规模较小，产品销售区域主要是在其注册的行政区域内，区域外销售较少。因此，企业名称采用区域核准注册的方式在当时来说，并无不妥。但是，随着市场经济的发展，企业进一步壮大，其产品销售区域也进一步扩大，不再局限于原有的行政区域内，而是面向国内外。商品交易范围日益扩大，逐步突破了原有地域的限制，这必然会造成具有全国性权利的商标权与在一定区域内享有权利的商号权发生交叉和冲突，从而也导致了商标与商号之间发生冲突的机率提高。企业名称区域核准注册方式的弊端，也就逐渐暴露了出来。虽然究其根本原因在于商标与商号权利核准机关及程序不同，但是，产品的跨区域销售，也加速了权利冲突案件的发生。
4、部分厂商的恶意侵权行为。
由于商标与商号权利核准机关的不同，双方资源不能共享，近年来，一此不法厂商正是利用这种立法上的不足，将他人的知名商标作为商号注册，或将他人著名的商号申请注册商标，从而获取高额利润，这也是近年来商标与商号权利冲突案件发生的直接原因。如沃尔玛百货有限公司诉童小菊等商标侵权及不正当竞争纠纷一案中，童小菊将沃尔玛百货有限公司注册的中文商标“沃尔玛”作为企业名称的一部分（商号）登记注册；北京同仁医院等诉张家口市奥马眼镜公司使用与其驰名商标相同的文字作分支企业字号、服务标识及广告宣传侵犯商标权一案中，张家口市奥马眼镜公司将北京同仁医院的驰名商标“同仁”作为其分支机构“张家口同仁验光配镜中心”的商号进行登记；青岛双星集团公司请求依法撤销“瑞安市双星胶鞋厂”使用“双星”商号为企业名称一案中，“瑞安市双星胶鞋厂”将青岛双星集团驰名商标“双星”作为商号进行登记；诸多此类的恶意侵权案件仍在不断发生。
近年来，国内发生的权利冲突案件多为恶意侵权案件，恶意侵权已成为权利冲突案件发生的重要原因。虽然大多数案件的被侵权人最终通过法律途径维护了自己的合法权益，但是，却无法从根本上避免同类型侵权案件的再次发生。
当然，也有许多学者认为这种侵权行为不是权利冲突或不是权利冲突产生的原因，其理由多为通过侵权行为取得的“在后权”，并不真正地具有合法性，虽然其在形式上具有法律依据，但实质上它是在侵权的基础上产生的，是一种虚拟的、假象的权利，或是一种有瑕疵的民事权利，其不能与真正的在先的合法权利发生冲突。
但是，本文认为：虽然从本质上看，通过侵权行为取得的“在后权”，的确不能真正地称之为合法权利，但是，我们并不能否定：通过法定程序确认的形式意义上的“权利”的存在及其形式上的合法性。而且，这种形式上的权
利在现实中，已经确实构成了对“在先权”的冲突。再者，该“在后权”在被确认为侵权之前，仍享有正当使用的权利。因此，本文认为应当将侵权行为作为造成权利冲突的原因。
结合以上几种权利冲突产生的原因来看，虽然商标与商号构成的相似性、产品的跨区域销售及部分厂商恶意侵权行为为权利冲突的发生提供了可能性，然而，最根本的原因却在于商标与商号权利核准机关及程序的不同。恶意侵权人之所以能成功注册商号或商标，也正是利用现行法律规定的不足。因此，要彻底解决商标与商号权发生的冲突，必须采取新的措施弥补这一制度上的缺陷。而目前，我国现行的法律只是针对侵权案件发生后如何处理（且规定的不够详细），并未对如何预防权利冲突的发生作出明确的规定。
二、现行法律关于解决商标与商号权利冲突的规定及其不足
（一）现行法律的规定
目前，我国调整商标法律关系的基本法是《商标法》，调整企业名称法律关系的基本法是《企业名称登记管理规定》。然而，这两部基本法规都未对商标与商号权利的冲突给予足够的重视：《商标法》没有明确规定他人在先登记的企业名称是商标注册的禁止条件，更未对商标与商号权利的冲突作出明