中国证券业协会


中国证券业协会关于发布
　　　　　《中国证券业协会会员诚信信息管理暂行办法》的公告

　　《中国证券业协会会员诚信信息管理暂行办法》经中国证券业协会第三届理事会第二次会议审议通过，现予以公布，自2004年1月1日起施行。

　　附：《中国证券业协会会员诚信信息管理暂行办法》

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国证券业协会
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二00三年十月十六日

　　　　　　　　 中国证券业协会会员诚信信息管理暂行办法

　　第一条　为加快推进证券行业诚信体系建设，增强会员单位诚信观念，倡导守法经营、诚信服务的行业文化，促进证券市场健康发展，规范诚信信息管理，根据中国证券业协会(以下简称协会)第三届常务理事会第二次会议通过的《关于加快推进证券业诚信建设的决议》，制定本办法。
　　第二条　协会收集、记录和使用会员单位的诚信信息，适用本办法。
　　第三条　本办法所称诚信信息，是指会员单位及其分支机构在经营活动中的守法、守信、自律情况记录和对判断其诚信状况有影响的其他信息。
　　第四条　本办法所称会员单位，包括以下从事证券业务并已加入协会的机构：
　　(一)证券公司；
　　(二)基金管理公司；
　　(三)证券投资咨询机构；
　　(四)金融资产管理公司；
　　(五)基金托管机构。
　　第五条　协会建立会员诚信信息管理系统，对会员单位诚信信息进行日常管理。
　　第六条　诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循公正、客观、规范的原则。
　　第七条　会员单位及其分支机构的诚信信息包括：基本信息、经营信息、奖惩信息和投诉信息。
　　第八条　基本信息包括：注册信息、资格信息和其他信息。
　　注册信息包括机构编号、名称、办公地址、法定代表人、总经理、联系电话、传真、电子邮箱、网址等。
　　资格信息包括资格编号、资格类别、资格证书号、批准部门、批准时间、有效期等。
　　其他信息包括会员单位的资信等级评定信息、商业信誉记录等。
　　第九条　经营信息包括：业务信息、财务信息和组织结构信息。
　　业务信息包括证券经纪、证券承销、证券自营、受托投资管理、证券投资基金管理、证券投资咨询等业务数据。
　　财务信息包括资产负债表、损益表和现金流量表上的财务数据，历年财务指标等。
　　组织结构信息包括单位内部组织结构、人力资源状况等。
　　第十条　奖惩信息包括：奖励信息和处罚信息。
　　(一)奖励信息包括受奖励单位、表彰内容、荣誉称号、表彰单位、表彰时间和文号等。其中表彰单位包括：
　　1.中国证监会及其派出机构；
　　2.国家各级主管机关；
　　3.中国证券业协会；
　　4.上海、深圳证券交易所；
　　5.各地方证券业协会；
　　6.协会认为有必要记录其奖励信息的其他单位。
　　(二)处罚信息包括受罚机构名称、责任人、处罚时间、有效期、处罚原因、处罚单位、处罚类别、文号等。其中处罚类别包括：
　　1.受到中国证监会及派出机构处罚的，包括警告、责令改进、没收非法所得、罚款、暂停或撤销业务资格、移交司法部门处理以及对其诚信状况有直接影响的其它处理行为；
　　2.受到协会处分的，包括书面批评、会员内通报批评、公开谴责、暂停部分会员权利、暂停会员资格、取消会员资格以及对其诚信状况有直接影响的其它处理行为；
　　3.受到上海、深圳证券交易所处分、处罚的，包括下发监管关注函、警告、会员内通报批评、公开批评、限制交易、暂停自营业务或经纪业务、取消会籍以及对其诚信状况有直接影响的其它处理行为；
　　4.受到地方证券业协会处分的；
　　5.受到国家有关主管机关处罚的；
　　6.协会认为有必要记录的其他情况。
　　第十一条　投诉信息包括：投诉者和被投诉者的基本情况、投诉事实和理由、相关证据、调查情况、处理结果、被投诉者申诉说明等。
　　第十二条　协会与中国证监会及派出机构，上海、深圳证券交易所，地方证券业协会，本办法第四条所列会员单位建立信息交换渠道，以约定方式收集会员单位诚信信息；或从政府公报、有关组织发布的奖惩公告、媒体报道收集会员单位诚信信息。
　　从媒体报道收集的诚信信息，应与当事会员单位进行核实。
　　第十三条　协会按下列途径收集到诚信信息后，在20个工作日内予以记录或更新。
　　(一)基本信息、经营信息中的组织结构信息由会员单位通过专用网络系统自行录入，协会进行核对，如有疑义，可请会员单位作出书面说明；当其中相关内容发生变更时，会员单位应在变更之日起1个月内采用本项前述办法进行更新；
　　(二)经营信息中的业务信息和财务信息由会员单位通过专用数据报送系统定期报送协会，协会按规定标准进行收集并记录；
　　(三)奖惩信息根据本办法第十二条规定或从协会日常自律管理中收集，协会依据记载诚信信息的正式书面文件或经核实的媒体报道进行记录；
　　(四)投诉信息从协会日常自律管理工作中收集，或从证券监管机构等国家机关，上海、深圳证券交易所，地方证券业协会转来的对会员单位投诉信件中收集，协会如实记录全部投诉信息。
　　第十四条　协会公正、客观地记录提供信息机构提供的诚信信息，保持诚信信息的原始完整性，不得有选择地记录诚信信息。
　　第十五条　诚信信息的使用范围限于：
　　(一)作为协会进行日常自律管理、行业评比、吸纳会员参加协会相关组织、对会员进行诚信评估的依据；
　　(二)作为证券监管机构进行日常监管、行政审批、资质审查的参考；
　　(三)作为国家有关主管机关依法履行职责的参考；
　　(四)协会理事会规定的其他使用范围。
　　第十六条　协会对诚信信息实行分类管理，并提供诚信信息查询服务。对于不属于国家机密、商业秘密，不涉及个人隐私的公开诚信信息，协会按统一的标准进行确定并予以公布，任何机构或个人可以通过协会网站查询。
　　下列机构还可查询除本条前款规定以外的其他诚信信息：
　　(一)证券监管机构可以查询被调查对象的各类诚信信息；
　　(二)法律、法规规定的国家有关主管机关依照职权进行调查时，可以在调查范围内查询相关诚信信息；
　　(三)上海、深圳证券交易所，地方证券业协会，根据需要可以查询其所属会员的基本信息和奖惩信息；
　　(四)除按规定应保密的投诉人基本信息外，会员单位可以查询本单位的各类诚信信息。
　　第十七条　除下列情形外，协会对诚信信息的查询情况进行记录：
　　(一)查询已公开的诚信信息的；
　　(二)会员单位按规定权限查询本单位诚信信息的。
　　查询记录应当包括诚信信息的查询者、查询原因、查询时间、查询对象、查询内容等情况。
　　查询记录自该记录生成之日起保存5年。
　　第十八条　会员单位认为本单位诚信信息有错误的或对本单位诚信信息持有异议的，可按下列规定申请更正或提起申诉：
　　(一)认为基本信息或经营信息中的组织结构信息有错误的，会员单位通过专用网络系统自行更正，协会进行核对；
　　(二)认为经营信息中的业务信息或财务信息有错误的，会员单位向协会提出书面更正申请，并提供相关证明材料，协会经核对确认后，予以更正；
　　(三)认为奖惩信息有错误的，可以向协会提出书面更正申请，并提供相关证明材料，协会经核对，属于记录错误的，予以更正；属于对提供信息机构提供的原始信息有异议的，会员单位可向提供信息机构申请更正；
　　(四)对投诉信息有异议的，可以向协会提交书面申诉报告。申诉报告内容列入投诉信息记录。
　　会员单位按照本条第(三)款规定向提供信息机构申请更正，提供信息机构书面答复同意更正的，协会按书面答复意见进行更正；提供信息机构不同意更正或没有书面答复意见，会员单位仍认为奖惩信息有错误的，会员单位可向协会提交书面异议报告。异议报告内容列入奖惩信息记录。
　　第十九条　诚信信息的保存分为当前保存与历史记录两类，超过当前保存期限的诚信信息转入历史记录库后，一般不再提供查询服务。诚信信息的当前保存期限为：
　　(一)基本信息长期当前保留；
　　(二)经营信息设定5年当前保存期；
　　(三)奖惩信息设定5年当前保存期；
　　(四)投诉信息设定3年的当前保存期，超过当前保存期，已经核查有结果的或确认无法核查的，载明情况后转入历史记录库；正在核查的，载明情况后在当前库中继续保存1年。
　　第二十条　协会对记载诚信信息的书面材料予以立卷保存，对诚信信息数据库的数据予以备份。
　　第二十一条　任何单位和个人不得违反本办法的规定查询或使用会员诚信信息。
　　第二十二条　对不按规定报送诚信信息的会员单位，协会应予以提示、警示；仍不改进的，协会按有关自律规则给予纪律处分。
　　第二十三条　协会工作人员有下列行为之一的，应追究其责任：
　　(一)违反保密职责，泄露会员诚信信息或超范围使用会员诚信信息；
　　(二)擅自对提供信息机构提供的会员诚信信息进行修改。
　　第二十四条　诚信评估办法另行制定。
　　第二十五条　本办法由中国证券业协会实施并负责解释。
　　第二十六条　本办法自2004年1月1日起施行。



陕西省商洛市人民政府办公室


商洛市人民政府办公室关于印发商洛市公共场所卫生管理办法的通知

商政办发〔2010〕94号


各县区人民政府，商丹园区管委会 ，市政府各工作部门、事业机构：
《商洛市公共场所卫生管理办法》已经市政府2010年第17次常务会议审议通过，现印发给你们，请认真贯彻执行。



二○一○年九月十五日


商洛市公共场所卫生管理办法

第一条　为了创造良好的公共场所卫生环境，预防疾病，保障人民群众身体健康，根据国务院《公共场所卫生管理条例》以及卫生部《公共场所卫生管理条例实施细则》，结合我市实际，制定本办法。
第二条　本办法适用于下列公共场所：
（一）宾馆、饭店、旅店、招待所；
（二）公共浴场（室）、理发店、美容厅（店）；
（三）影剧院、录像厅（室）、游艺厅（室）、歌舞厅、音乐厅、咖啡馆、酒吧、茶座、网吧、足浴；
（四）体育场（馆）（含室内射击场、球场、溜冰场）、游泳场（馆）、公园；
（五）展览馆、博物馆、艺术馆、图书馆、文化馆（室）；
（六）商场（店）、书店（室）；
（七）候诊室、候车室、公共交通工具；
（八）其他公共场所。
第三条　公共场所的下列项目应当符合国家卫生标准和要求：
（一）空气质量（一氧化碳、二氧化碳、甲醛、细菌总数）；
（二）微小气候（温度、湿度、风速）；
（三）采光、照明；
（四）噪音；
（五）水质；
（六）顾客用具和卫生设施。
第四条　公共场所卫生实行统一领导，分级管理。市、县区卫生部门是公共场所卫生的主管部门。市、县区卫生监督机构负责本行政区域内公共场所卫生的监督、监测。
第五条　新建、改建、扩建的公共场所应当进行预防性卫生监督。建设项目的卫生防护设施要与主体工程同时设计、施工，竣工验收合格后，方可投入使用。各级卫生部门参与对公共场所建设项目卫生防护设施设计的评审。
公共场所实行卫生许可证制度。卫生许可证由县区以上卫生部门颁发，公共场所经营单位取得卫生许可证后，向工商行政管理部门申请登记办理营业执照方可开业。卫生许可证每两年复核一次。
第六条　宾馆、饭店、旅店、招待所、咖啡馆、酒吧、茶座、公共浴场（室）、理发店、美容厅（店）、游泳场（馆）等公共场所直接为顾客服务的人员，应持有健康证明，经卫生知识培训取得合格证明后方可从事本职工作。每年应到市、县区卫生部门指定的医疗机构进行一次健康检查，其他公共场所直接为顾客服务的人员，每两年进行一次健康检查。
患有痢疾、伤寒、病毒性肝炎、活动期肺结核、化脓性或者渗出性皮肤病以及其他有碍公共卫生的疾病，治愈前不得从事直接为顾客服务的工作。
第七条　公共场所经营单位必须做好供水水质的卫生管理，其所提供的饮用水必须符合国家生活饮用水卫生标准。二次供水单位应当获得卫生部门颁发的卫生许可证。
第八条　公共场所使用的空调器进风口应当设在室外，空调器过滤材料要定期清洗和更换，无明显积尘。
公共场所集中空调通风系统要严格遵照《公共场所集中空调通风系统卫生规范》的规定，加强管理。
第九条　公共场所的卫生间应当保持清洁、无异味、无积水，应当有自然通风管井或者机械通风装置，便器无粪迹尿垢，公共卫生间应符合公共场所卫生标准的规范要求。
第十条　歌舞厅、音乐厅、影剧院、录像厅、网吧、足浴、体育馆、图书馆、博物馆、艺术馆、商场（店）、书店（室）、候车室等公共场所应当设置明显的禁烟标志。
禁止在公共场所非吸烟室吸烟。
第十一条　公共场所经营单位应当建立健全卫生管理制度，配备专职或者兼职卫生管理人员，对单位从业人员进行卫生知识培训，对单位卫生状况进行经常性检查，保持公共场所卫生。
第十二条　宾馆、饭店、旅店、招待所应当符合下列卫生要求：
（一）设有工作间、洗消间、杂物间；
（二）被套、枕套、床单等床上用品按足够数量配备，保持清洁，无污物、无毛发、无破洞，做到一客一换，长住客每周一换，更换后的床上用品分类洗涤、烫熨、消毒并分类保洁存放；
（三）公用茶具、脸盆、脚盆、拖鞋应做到一客一换一消毒；
（四）无卫生间的客房，每床备有明显标志的脸盆和脚盆各一个，每层楼必须备有公共卫生间，设有盥洗区，男、女厕所应设有水冲式蹲坑，卫生间地平略低于客房。
第十三条　理发店、美容院（店）应当符合下列卫生要求：
（一）开设理发店、美容院（店）营业场所面积与营业规模相适应，营业面积要在10平方米以上，店堂内保持卫生整洁；
（二）有理发美容工具洗涤消毒设施和消毒制度。配备足够数量供消毒周转使用的理发美容工具、用具和毛巾。刀具、胡刷用后及时消毒，毛巾做到一客一换一消毒，要保洁、分类存放。理发用的毛巾与烫发、染发用的毛巾分开；
（三）有明显标志供头癣等皮肤传染病顾客专用的理发工具，用后及时消毒并单独存放；
（四）设有理发、烫发、染发区域，烫发、染发区有机械通风装置；
（五）从业人员操作时穿干净工作服，清面时戴口罩。
第十四条　影剧院、录像厅应当符合下列卫生要求：
（一）场次间隔时间不少于30分钟，其中空场时间不少于10分钟，换场时加强通风换气；
（二）观众厅座位在800个以上的有机械通风装置；
（三）立体影剧院有供观众使用的眼镜，每场使用后用紫外线消毒或者使用一次性眼镜。
第十五条　歌舞厅、音乐厅、游艺厅、网吧、足浴应当符合下列卫生要求：
（一）内部布局合理，应有舞池、清洗消毒间、厕所等功能区域；
（二）场所内有机械通风装置；
（三）有消毒设施，使用的茶具、饮具、面巾做到一客一消毒并保洁存放；
（四）舞厅内禁止使用紫外线灯和滑石粉，舞厅、音乐厅禁止使用有害观众健康的烟雾剂；
（五）建筑装潢材料有益于人体健康，不得使用玻璃纤维吊顶；
（六）场所内不得自行制作简餐（小吃或水果拼盘）。
第十六条　商场（店）应当符合下列卫生要求：
（一）营业面积大于800平方米的商场（店），有机械通风装置；
（二）大、中型商场（店）有公共厕所，按照规定自备垃圾贮存设施，并单独收集、存放本单位产生的废弃垃圾，设置果皮箱，大型商场设有顾客休息室；
（三）综合性商场出售食品、药品、化妆品等商品的柜台应设在清洁的区域，出售农药、油漆、化学试剂有单独售货室并采取防护措施。
第十七条　游泳场（馆）应当符合下列卫生要求：
（一）游泳场所的通道及卫生设施保持清洁、无异味并定期消毒；
（二）严禁患有肝炎、心脏病、皮肤癣诊（包括脚癣）、重症沙眼、急性结膜炎、中耳炎、肠道传染病、精神病等患者和酗酒者进入人工游泳池；
（三）新建、改建、扩建游泳池必须具有循环净水和消毒设施，采用氯化消毒时应有防护措施；
（四）游泳场所应分设男、女更衣室、淋浴室、厕所等，淋浴室每30-40人设一个淋浴头，女厕所每40人设一个便池，男厕所每60人设一个大便池和两个小便池，其污水排入下水道；
（五）通往游泳池的走道中间应设强制通过浸脚消毒池，池长不小于2米，宽度与走道相同，深度20厘米；
（六）禁止出租游泳衣裤。
第十八条　候车室必须符合下列卫生要求：
（一）候车室内外环境清洁整齐，地面无垃圾、废弃物和痰迹等；
（二）禁止将有碍公共场所卫生的物品携入；
（三）按旅客流量，设相应数量水冲式厕所。男厕每80人设大便器、小便器各一个，女厕每50人设大便器一个。厕所设有洗手池；
（四）厕所、盥洗室按时湿式清扫。垃圾、废弃物日产日清，设置果皮箱、痰盂等卫生设施，并保持清洁；
（五）有专人负责健康教育，有固定卫生知识宣传栏，定期更新宣传内容。
第十九条　公共浴室应当符合下列卫生要求：
（一）公共浴室设有更衣室、休息室和厕所，更衣室、休息室要有保暖、换气设备，并有与经营规模相适应的面积；
（二）浴室层高应大于2.6米，屋顶天花板应有一定的弧度，以防止结露滴水；
（三）地面应防滑，坡度不小于2%，并便于清洁和排除污水；
（四）在浴室的不同区域配备相应的厕所，厕所应设蹲坑，并有机械通风设施；
（五）浴室入口处应有禁止性病、皮肤病患者入浴的明显标志；
（六）浴室内保持空气流通，室内应设有气窗或换气扇等机械通风设施，气窗面积为地面面积的5%；
（七）新建、改建、扩建的浴室内不得设有池浴，尚不能取消池浴的浴室必须设置淋浴喷头，按每5个床位设1个淋浴喷头，相邻淋浴喷头的间距不能小于0.9米；
（八）所用水质符合国家生活饮用水卫生标准；
（九）擦背凳的铺垫巾、休息室的床上用品、浴衣、浴裤等公用物品必须做到一客一换一消毒，使用过的床上用品、铺垫巾、浴衣、浴裤等应该放入不同标志的物料桶或洗衣带内，送专业洗衣公司清洗消毒，消毒后应置于保洁柜内备用；
（十）公共浴室不得自行制作简餐（小吃或水果拼盘）。
第二十条　图书馆、博物馆、艺术馆、展览馆应当符合下列卫生要求：
（一）使用面积超过300平方米的图书馆、博物馆、艺术馆、展览馆均应有机械通风装置；
（二）馆内采用湿式清扫，及时清除垃圾、污物，设置果皮箱、痰盂等卫生设施，保持馆内整洁；
（三）阅览室内不得进行印刷和复印，保持室内空气清洁；
　　（四）厅内自然采光系数不小于1/6，人工照明应达到光线均匀、柔和、不眩目。
第二十一条　市、县区卫生部门设立公共场所卫生监督员。卫生监督员经省级卫生行政部门考核同意后，由市、县区卫生部门发给证书。
第二十二条　卫生监督员应当文明执法，对公共场所进行现场检查时，应当佩戴证章，出示监督证件，经营者有权拒绝无有效证件人员的检查。
第二十三条　卫生监督员有权对公共场所进行现场检查，索取有关资料，经营单位不得拒绝或者隐瞒。卫生监督员对所提供的技术资料有保密的责任。
第二十四条　对违反本办法规定的单位和个人，视情节轻重依法给予警告、罚款、停业整顿、吊销卫生许可证的处罚。
第二十五条　对阻挠、谩骂、殴打卫生监督执法人员依法行使职权，或者对检举、揭发人进行打击报复，情节严重构成犯罪的，由司法机关依法追究其刑事责任。
第二十六条　公共场所卫生监督机构和卫生监督员必须忠于职守，依法办事；对玩忽职守、滥用职权、收受贿赂的，依照有关规定，追究有关责任人员的责任；构成犯罪的，由司法机关依法追究其刑事责任。
第二十七条　卫生部门实施行政处罚应当依法作出处罚决定书，罚款必须开具由财政部门统一印制的票据，一律上缴国库。吊销卫生许可证按照有关规定由原发证单位批准执行。
第二十八条　当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或者向人民法院提起诉讼。
第二十九条　本办法自2010年10月15日起施行。