内蒙古自治区人民政府关于修改《内蒙古自治区饲料和饲料添加剂管理办法》的决定
内蒙古自治区人民政府
内蒙古自治区人民政府关于修改《内蒙古自治区饲料和饲料添加剂管理办法》的决定
内蒙古自治区人民政府令
第 167 号
《内蒙古自治区人民政府关于修改〈内蒙古自治区饲料和饲料添加剂管理办法〉的决定》已经2009年1月22日自治区人民政府第二次常务会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。
自治区主席 巴特尔
2009年2月17日
自治区人民政府决定对《内蒙古自治区饲料和饲料添加剂管理办法》作如下修改：
一、原第四条增加一款，作为第四条第二款：“盟市级以上人民政府农牧业行政主管部门应当设立饲料和饲料添加剂检验机构，负责饲料和饲料添加剂的质量检验工作。”
二、原第四条后增加一条，作为第五条：“旗县级以上人民政府应当加强对饲料和饲料添加剂质量安全监督管理工作的领导，逐步加大饲料和饲料添加剂质量安全监督管理工作的投入。”
三、原第十条第一款：“饲料和饲料添加剂生产企业应当按照国家标准、行业标准或者地方标准组织生产，没有国家标准、行业标准或者地方标准的，饲料和饲料添加剂生产企业应当制定企业标准。企业标准应当经农牧业行政主管部门审核后报当地产品质量技术监督管理部门备案。”修改为：“饲料和饲料添加剂生产企业应当按照国家标准、行业标准或者地方标准组织生产，没有国家标准、行业标准或者地方标准的，饲料和饲料添加剂生产企业应当制定企业标准。企业标准应当经农牧业行政主管部门审核后报当地质量技术监督管理部门备案”，作为第十一条第一款。
四、原第十七条第二款：“禁止在饲料和动物饮用水中使用激素类、镇静剂类等违禁药品及国务院农业行政主管部门规定的其他禁用药品。”修改为：“禁止在饲料和动物饮用水中使用激素类、镇静剂类等违禁药品及国务院农业行政主管部门规定的其他禁用物质”，作为第十八条第二款。
五、原第二十条后增加七条，作为第二十二、二十三、二十四、二十五、二十六、二十七、二十八条：
第二十二条 农牧业行政主管部门执法人员依法履行职责，被检查者应当予以配合，任何单位和个人不得拒绝或者阻碍执法人员依法履行职责。
第二十三条 各级人民政府及其部门应当建立饲料和饲料添加剂质量安全目标管理责任制和责任追究制度。
第二十四条 自治区建立饲料和饲料添加剂质量安全应急体系。
旗县级以上人民政府应当组织农牧业、安全生产监督、卫生、质量技术监督、工商、食品药品监督等部门根据本地区的实际情况，制定本行政区域的饲料和饲料添加剂质量安全应急预案。
第二十五条 发生饲料和饲料添加剂质量安全事故时，有关单位和个人应当采取控制措施，及时向所在地旗县级人民政府农牧业行政主管部门报告，不得隐瞒不报、谎报或者推延迟报。
旗县级人民政府农牧业行政主管部门接到报告后应当立即派人组织调查，及时采取相应的处理措施；发生重大饲料和饲料添加剂质量安全事故时，应当及时上报自治区人民政府。
第二十六条 饲料和饲料添加剂质量安全事故而引发重大疫情或者其他突发事件时，旗县级以上人民政府应当启动饲料和饲料添加剂质量安全应急预案。
第二十七条 饲料和饲料添加剂质量安全应急预案启动后，各有关部门应当按照应急预案的规定，相互协调配合，迅速做好重大疫情或者其他突发事件的应急处理和善后工作。
饲料和饲料添加剂生产者、经营者和使用者应当承担应急义务，服从统一安排和调度，保证应急工作的需要。
第二十八条 任何单位和个人对违反饲料和饲料添加剂法律、法规的行为有权进行举报。
接到举报的部门对属于本部门职责范围内的事项，应当及时依法处理，对于实名举报，应当及时答复；对不属于本部门职责范围内的事项，应当及时移交有权处理的部门，有权处理的部门应当立即处理，不得推诿。
六、原第二十六条增加一项，作为第三十四条第（四）项：“不履行或者不正当履行应急预案职责的。”
本决定自公布之日起施行。
内蒙古自治区饲料和饲料添加剂管理办法
（2006年1月19日内蒙古自治区人民政府令第142号发布 根据2009年2月17日《内蒙古自治区人民政府关于修改〈内蒙古自治区饲料和饲料添加剂管理办法〉的决定》修正）
第一条 为规范饲料和饲料添加剂生产、经营、使用和管理，保证饲料和饲料添加剂质量，维护人民身体健康，根据《饲料和饲料添加剂管理条例》（以下简称《条例》）和有关法律、法规，结合自治区实际，制定本办法。
第二条 本办法所称饲料，是指经工业化加工、制作的供动物食用的单一饲料、配合饲料、浓缩饲料、精料补充料和添加剂预混合饲料。
本办法所称饲料添加剂，是指在饲料加工、制作、使用过程中添加的少量或者微量物质，包括营养性饲料添加剂和一般饲料添加剂。饲料添加剂品种目录以国务院农业行政主管部门公布的为准。
第三条 自治区行政区域内从事饲料、饲料添加剂生产、经营、使用以及质量检验和监督管理的单位和个人应当遵守本办法。
第四条 旗县级以上人民政府农牧业行政主管部门，负责本行政区域内的饲料和饲料添加剂管理工作。
盟市级以上人民政府农牧业行政主管部门应当设立饲料和饲料添加剂检验机构，负责饲料和饲料添加剂的质量检验工作。
工商、质量技术监督、食品药品监督等行政管理部门按照各自职责，做好与饲料和饲料添加剂有关的监督管理工作。
第五条 旗县级以上人民政府应当加强对饲料和饲料添加剂质量安全监督管理工作的领导，逐步加大饲料和饲料添加剂质量安全监督管理工作的投入。
第六条 自治区鼓励研制、推广、使用具有地方特色的安全有效和不污染环境的饲料、饲料添加剂。
第七条 设立饲料和饲料添加剂生产企业，应当符合《条例》第九条规定的条件。
设立饲料、饲料添加剂生产企业，应当向自治区农牧业行政主管部门提出书面申请。自治区农牧业行政主管部门应当自收到申请材料之日起20日内提出审查意见，对生产单一饲料、浓缩饲料、配合饲料、精料补充料的企业，经审查符合条件的，由自治区农牧业行政主管部门核发饲料生产企业审查合格证；对生产动物源性饲料的企业，经审查符合条件的，由自治区农牧业行政主管部门核发动物源性饲料产品生产企业安全卫生合格证；对生产饲料添加剂、添加剂预混合饲料的企业，经审查符合条件的，由自治区农牧业行政主管部门报国务院农业行政主管部门颁发生产许可证。
对申请设立饲料、饲料添加剂生产企业，经审查不符合条件的，自治区农牧业行政主管部门应当书面通知申请人，并说明理由。
第八条 生产单一饲料、浓缩饲料、配合饲料、精料补充料的企业取得饲料生产企业审查合格证，生产动物源性饲料的企业取得动物源性饲料产品生产企业安全卫生合格证，生产饲料添加剂和添加剂预混合饲料的企业取得生产许可证后，方可到工商行政管理部门办理企业登记手续。
第九条 饲料添加剂和添加剂预混合饲料生产企业取得生产许可证后，应当向自治区农牧业行政主管部门申请核发产品批准文号，提交下列材料和样品：
（一）产品批准文号申请表；
（二）生产许可证复印件；
（三）三个批次的产品样品；
（四）产品质量标准和检验方法；
（五）产品生产工艺；
（六）产品标签和使用说明书样稿；
（七）送检样品的自检报告；
（八）饲喂试验报告。
自治区农牧业行政主管部门应当自收到材料之日起20日内进行审查，核发饲料添加剂和添加剂预混合饲料产品批准文号。
第十条 饲料生产企业审查合格证、动物源性饲料产品生产企业安全卫生合格证、饲料添加剂和添加剂预混合饲料产品批准文号的有效期为5年，有效期满后继续生产的，应当自有效期满前6个月内持原证件申请换发。
第十一条 饲料和饲料添加剂生产企业应当按照国家标准、行业标准或者地方标准组织生产，没有国家标准、行业标准或者地方标准的，饲料和饲料添加剂生产企业应当制定企业标准。企业标准应当经农牧业行政主管部门审核后报当地质量技术监督管理部门备案。
自治区鼓励饲料、饲料添加剂生产企业制定严于国家标准、行业标准或者地方标准的企业标准，在企业内部适用。
第十二条 饲料和饲料添加剂生产企业应当建立产品生产记录、检验记录和产品留样观察制度，生产、检验记录应当保存2年以上，产品留样时间应当与产品保质期相同。
第十三条 饲料和饲料添加剂产品出厂时应当在包装物的显著位置附具产品质量检验合格证、产品标签。产品标签应当符合国家标签标准的要求。
加入药物饲料添加剂的饲料产品应当在产品标签上标明“加入药物饲料添加剂”字样，并标明其化学名称、含量、使用方法、注意事项和停药期；乳及乳制品之外的动物源性饲料产品，应当在产品标签上标明“本产品禁止用于反刍动物”。
在饲料添加剂、添加剂预混合饲料的标签上，应当注明生产许可证号、产品批准文号。
第十四条 经营饲料和饲料添加剂的企业或者个体工商户应当具备与经营饲料、饲料添加剂相适应的仓储设施，有具备饲料、饲料添加剂使用、贮存、分装等知识的技术人员和必要的产品质量管理制度等条件，不得将饲料产品与其他物品混存、混放。
第十五条 经营饲料和饲料添加剂的企业或者个体工商户，在取得工商营业执照之日起30日内，应当书面告知所在地农牧业行政主管部门。
第十六条 经营饲料和饲料添加剂的企业或者个体工商户，采购饲料和饲料添加剂产品时应当核对生产许可证、饲料生产企业审查合格证、动物源性饲料产品生产企业安全卫生合格证、饲料添加剂和添加剂预混合饲料产品批准文号、产品质量检验合格证和产品标签。
经营饲料和饲料添加剂的企业或者个体工商户在销售饲料和饲料添加剂产品时应当建立产品销售记录，产品销售记录应当载明产品名称、生产日期、保质期、进货渠道、进货数量、购货单位、购货数量、购货日期等，产品销售记录应当保存1年以上。
第十七条 禁止生产、经营下列饲料和饲料添加剂：
（一）无产品质量标准或者不符合产品质量标准的；
（二）无产品质量检验合格证或者无产品标签的；
（三）国家明令停用、禁用或者淘汰的以及未经国务院农业行政主管部门审定公布的；
（四）以非饲料、饲料添加剂冒充饲料、饲料添加剂或者以此种饲料、饲料添加剂冒充他种饲料、饲料添加剂的；
（五）所含成分的种类、名称与产品标签上注明的成分的种类、名称不符的；
（六）已经失效、霉变或者超过保质期的；
（七）法律、法规规定禁止生产、经营的其他饲料和饲料添加剂。
第十八条 使用饲料和饲料添加剂的应当遵守国家饲料和饲料添加剂安全使用规范。
禁止在饲料和动物饮用水中使用激素类、镇静剂类等违禁药品及国务院农业行政主管部门规定的其他禁用物质。
不得在反刍类动物饲料中添加、使用动物源性饲料产品，但乳及乳制品除外。
不得利用生活垃圾场的物质和未经高温处理的泔水充当饲料。
第十九条 从事饲料、饲料添加剂质量检验的机构，应当具备相应的检测条件和能力，经自治区级以上人民政府质量技术监督行政主管部门或者农牧业行政主管部门考核合格，方可承担饲料、饲料添加剂的产品质量检验工作，并对其做出的检验结论承担法律责任。
第二十条 旗县级以上人民政府农牧业行政主管部门根据自治区农牧业行政主管部门制定的饲料质量监督抽查工作计划，组织对本行政区域内的饲料和饲料添加剂进行定期质量监督，但半年之内不得对同一企业的同一产品进行重复抽查。
农牧业行政主管部门根据监督抽查的需要，在对饲料、饲料添加剂产品进行检验时，应当按照国家规定的抽样方法抽取样品，不得向被检查者收取包括检验费和质量保证金在内的任何费用，监督检查不得妨碍企业正常的生产经营活动。
监督抽查结果由组织抽查的农牧业行政主管部门会同同级质量技术监督行政主管部门向社会公布。
第二十一条 旗县级以上人民政府农牧业行政主管部门在实施监督检查时，有权进入饲料和饲料添加剂生产、经营、使用等场所进行抽样、检查，询问当事人或者有关人员，查阅、复制有关发票、账簿及其他有关资料，对涉嫌违法生产、经营、使用的产品依法采取登记保存等措施。
农牧业行政主管部门执法人员在执行监督检查任务时，应当出示自治区人民政府统一核发的行政执法证件，对不出示行政执法证件的，被检查者有权拒绝检查。
第二十二条 农牧业行政主管部门执法人员依法履行职责，被检查者应当予以配合，任何单位和个人不得拒绝或者阻碍执法人员依法履行职责。
第二十三条 各级人民政府及其部门应当建立饲料和饲料添加剂质量安全目标管理责任制和责任追究制度。
第二十四条 自治区建立饲料和饲料添加剂质量安全应急体系。
旗县级以上人民政府应当组织农牧业、安全生产监督、卫生、质量技术监督、工商、食品药品监督等部门根据本地区的实际情况，制定本行政区域的饲料和饲料添加剂质量安全应急预案。
第二十五条 发生饲料和饲料添加剂质量安全事故时，有关单位和个人应当采取控制措施，及时向所在地旗县级人民政府农牧业行政主管部门报告，不得隐瞒不报、谎报或者推延迟报。
旗县级人民政府农牧业行政主管部门接到报告后应当立即派人组织调查，及时采取相应的处理措施；发生重大饲料和饲料添加剂质量安全事故时，应当及时上报自治区人民政府。
第二十六条 饲料和饲料添加剂质量安全事故而引发重大疫情或者其他突发事件时，旗县级以上人民政府应当启动饲料和饲料添加剂质量安全应急预案。
第二十七条 饲料和饲料添加剂质量安全应急预案启动后，各有关部门应当按照应急预案的规定，相互协调配合，迅速做好重大疫情或者其他突发事件的应急处理和善后工作。
饲料和饲料添加剂生产者、经营者和使用者应当承担应急义务，服从统一安排和调度，保证应急工作的需要。
第二十八条 任何单位和个人对违反饲料和饲料添加剂法律、法规的行为有权进行举报。
接到举报的部门对属于本部门职责范围内的事项， 应当及时依法处理，对于实名举报，应当及时答复；对不属于本部门职责范围内的事项，应当及时移交有权处理的部门，有权处理的部门应当立即处理，不得推诿。
第二十九条 违反本办法规定，未取得农牧业行政主管部门颁发的饲料生产企业审查合格证、动物源性饲料产品生产企业安全卫生合格证生产饲料的，由自治区农牧业行政主管部门按照国务院《无照经营查处取缔办法》的规定予以处罚。
第三十条 违反本办法规定，饲料和饲料添加剂生产企业的饲料生产企业审查合格证、动物源性饲料产品生产企业安全卫生合格证、饲料添加剂和添加剂预混合饲料产品批准文号超过有效期，继续生产的，由旗县级以上人民政府农牧业行政主管部门责令限期改正，逾期不改正的，处以1000元以上10000元以下的罚款。
第三十一条 违反本办法规定，饲料和饲料添加剂生产企业未建立产品生产记录、检验记录和产品留样观察制度的，由旗县级以上人民政府农牧业行政主管部门责令限期改正，逾期不改正的，处以1000元以上10000元以下的罚款。
第三十二条 违反本办法第十四条规定，经营饲料、饲料添加剂的，由旗县级以上人民政府农牧业行政主管部门责令限期改正，逾期不改正的，责令其停止经营，没收违法所得，可以并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。
第三十三条 违反本办法第十八条第三款、第四款规定，在反刍类动物饲料中添加使用动物源性饲料，利用生活垃圾场的物质或者利用未经高温处理的泔水充当饲料的，由旗县级以上人民政府农牧业行政主管部门责令改正，并处违法所得2倍以下的罚款，但最高不得超过3万元。
第三十四条 国家机关工作人员在饲料、饲料添加剂监督管理工作中，有下列情形之一的，由任免机关责令改正，依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）违反规定批准或者审查同意饲料和饲料添加剂管理事项的；
（二）对违反饲料和饲料添加剂管理的行为，不依法进行调查处理的；
（三）在监督管理活动中违反规定收费或者侵占、私分财物的；
（四）不履行或者不正当履行应急预案职责的；
（五）有其他滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守情形的。
第三十五条 本办法下列用语的含义：
（一）单一饲料，是指以一种植物、动物、微生物或者矿物质为原料经工业化加工、制作的可供动物直接食用的饲料或者附产品，包括秸杆和草产品、动物源性饲料、矿物质饲料等产品。
（二）配合饲料，是指根据动物营养需要，将多种单一饲料和饲料添加剂按配方比例经工业加工生产的饲料。
（三）浓缩饲料，是指由蛋白质饲料、矿物质饲料和添加剂预混合饲料按一定比例配制的均匀混合物。
（四）精料补充料，是指为补充以粗饲料、青饲料、青贮饲料为基础日粮的草食饲养动物的营养，而用多种单一饲料和饲料添加剂按一定比例配制的饲料。
（五）添加剂预混合饲料，是指两种或者两种以上的饲料添加剂加载体或者稀释剂按一定比例配制而成的均匀混合物，在配合饲料中添加量不超过10％。
（六）动物源性饲料是指以动物或动物下脚料为原料，经工业化加工制作的单一饲料。
第三十六条 本办法自公布之日起施行。2006年1月19日发布的《内蒙古饲料和饲料添加剂管理办法》（内蒙古自治区人民政府令第142号）同时废止。
此文原载《司法审判动态与研究》2007年总第8集，第456-469页。
走向“信息完美”
---论科斯定理对庭审过程的启示
董国庆（浙江省高级人民法院研究室法官。法学硕士。）
运用经济学工具分析和解决法律问题，是近三十年以来西方法学发展的又一潮流，它几乎可以涉及法律的每一个领域1。罗纳德·科斯，这位美国芝加哥大学的教授，一生著述不少，其中最有名的两篇论文：一篇是发表于1937年的《企业的性质》，另一篇是1960年发表的《社会成本问题》。前者提出了被后人概括为“交易成本”的概念，并用它分析了企业与市场的差别与联系；后者则强调了“产权”在经济问题中的重要地位。这些概念和理论，发展起了“交易成本经济学”和“产权学派”，并以它们为主要内容，形成了现代的“新制度经济学”。科斯因其对“产权”和“交易成本”在资源配置上的关系作了令人叹为观止的分析，而获得1991年诺贝尔经济学奖2。科斯定理已成为法律经济学中的经典理论之一。
本文拟就运用科斯定理对双方当事人之间的“和解3”要价进行定量分析，并以博弈论为工具就诉讼的发生率与信息的关联度进行分析。
一、科斯定理及其经典案例
科斯定理是科斯通过一系列案例对外部效应和侵权法的解释而闻名的，他自己从未对其做过精确地定义4，科斯定理一般表述为“当交易成本为零时，私人谈判将导致资源最优的配置，无论产权在法律上的安排是怎样的情况。” 5有学者将其观点概述成科斯定律和科斯定理推论，也有学者称其为科斯定律和科斯反定律。其实，所谓科斯定理推论、科斯反定律不过是科斯定理的“逆反”含义“如果交易成本过高，即使产权明确，私人间的交易也不能实现资源的最优配置。”6以下是一个描述科斯定理的经典案例：
假定一个牲畜饲养者与一农夫家毗邻而居，农夫在他的土地上种植了玉米。饲养场与农庄之间的界线是清晰的，但是没有栅栏。有时牲畜会跑到农夫的田里践踏玉米。可以通过安装围栏来减少这种损失。在没有任何栅栏的情况下，牲畜的侵犯使得农夫每年损失100美元，在农夫的玉米田周围安装围栏的成本每年是50美元，而在饲养场的周围建造围栏每年是75美元。到底是由农夫花去50美元还是由饲养者花去75美元来建造围栏由法律做出规定。显然，从效率的角度考虑，法律的规定应该是饲养权，即饲养者有权放牧，农夫只好建造围栏避免自己的损失。但是，倘若法律的规定是农夫权，即饲养者有责任让牲畜呆在畜圈内，故围栏应由饲养者来建造以免给农夫造成玉米损失，饲养者会花去75美元来建造围栏吗？科斯认为不会，饲养者会去和农夫交易，给农夫50美元让农夫建造围栏。饲养者因此而省下了25美元，再与农夫平分，拿出12.5美元给农夫。这25美元便是合作剩余，通过合作谈判双方均受益。科斯得出的结论是：法律的规定应该是饲养权，这样才有效率。但是，倘若法律的规定是农夫权，只要交易成本为零，双方总能成功地进行谈判，资源的配置同样达到最优。
科斯定理中“交易成本为零”是指所有的交易谈判没有阻碍、没有其它成本。由于现实交易中交易成本是大量存在的，如双方搜集相关信息、进行谈判、订立相关协议并监督协议实施所需的费用等。因此科斯定理中“交易成本为零”的情形是不存在的。科斯定理的价值在于科斯定理的“逆反”含义：假定饲养者去找农夫交易，通过谈判签订一个饲养者支付50美元给农夫，由农夫将玉米田用栅栏围起来的协议，从而产生25美元的剩余。但谈判过程中却花去交易成本30美元，为了计算合作的净收益，交易成本必须要从合作剩余中减去，即：25美元 - 30美元＝ - 5美元。由于交易成本过高致使净收益为负，双方就不会交易了。科斯定理中“产权”的涵义是很广的，它可理解为从一项财产，如知识、技能、环境等上获取利益的权利。譬如钢铁厂被赋予“任意处置河水，获取利润”的权利，那么就说在排放污染这一问题上，钢铁厂拥有对河水的“产权”；如果沿河居民被赋予了“使用清洁河水，可以拒绝任何污染”的权利，则说居民们拥有对河水的“产权”，而钢铁厂则没有这个“产权”7。科斯自己也说“产权是一种权利.....我没有被这些定义问题所纠缠” 8，郑曙光认为“从经济学的角度看，产权是具有明确归属的财产在运行中形成的一系列权利。”9张乃根认为“‘产权’仍然是一个法律意义上的概念，只是在经济学家看来，财产权制度具有经济意义。” 10故笔者认为在调解程序中将“产权”解释成“权属”、“交易成本”解释成“和解成本”是可以的。事实上，“科斯的结论一半是通过研究经济学、一半是通过研究法律得出的。”11
本文所称“权属”意指权利义务、法律责任等，所称“和解成本”是指双方当事人花去聘请律师、调查取证、出差住宿、协商对策，还有艰难谈判，讨价还价，直至监督协议的执行费用等。
二、“权属”明确是和解的必要条件
假定原告甲诉称被告乙借了他一只价值300元的水壶并打碎了这只壶，乙辩称他从未从甲那里借过水壶。即便可以证明借了，乙不承认水壶碎了。即便可以证明水壶碎了，但乙不承认水壶是他打碎的12。要解决此纠纷，可能存在着和解、诉讼、仲裁等不同的方式。诉讼是昂贵的，除了直接交付给法院的受理费用外，还有较大的诉讼风险、执行风险，还要消耗诉讼当事人的时间和精力，还有逝去的机会成本。因此理性的纠纷当事人首先会考虑和解，和解可以使当事人将节省下来的诉讼成本在双方之间进行分配，是一种增进福利的行为。根据科斯定理，在交易成本很低的情况下，如果有合作剩余可分，那么双方当事人就应该进行交易。由于“科斯定理在不同的实体法领域有不同的含义”13故换成调解中的表述：即便由于法律所规定的法定权力分配不当，但只要明确，和解成本足够低，双方当事人会以私权处分的方式在和解过程中得到最优结果。
和解过程是一个非合作博弈14：若原告愿意接受的最低价格高于被告愿意支付的最高价格时，则和解失败，只好寻求法院判决，此为零和博弈；若双方出价有重叠时，则原、被告当事人都努力使自己分配到的和解剩余最大，此为常和博弈。所谓零和博弈是指一方的受益必定是另一方的损失，如法院判决一方应得的赔偿款定是另一方拿出的。所谓常和博弈是指各博弈方的得益之和是一个非零的常数，本文中指合作剩余。“零和博弈的特点是各个博弈方之间的利益总是相对立的，是‘你死我活的关系’。常和博弈也是对立的，不过由于常和博弈中并不一定要有输家，利益的对立体现在利益的多少，结果可能出现大家分的合理或者说满意的一份，因此也比较容易相互妥协。”15
本案中，要达成和解协议需满足两个条件：第一， 达成该协议的和解成本要够低。在未把纠纷交给法庭之前，双方要达成合意的和解成本是很大的，这是因为对对方的信息和证据无法知晓，谈判成本很高，而当起诉到法院后，经过庭前证据交换，双方谈判障碍（和解成本）会大大降低，为和解的达成奠定了基础；第二，原告愿意接受的最低价格低于被告愿意支付的最高价格。根据波斯纳的归纳，并结合我国民事诉讼法败诉方承担相应诉讼费用的规定，原告的诉讼预期净收益为其胜诉时判决确定数额乘以其估计胜诉概率再加上原告的和解成本，减去败诉部分的诉讼费。被告的诉讼预期损失为其败诉时判决确定数额乘以其估计败诉概率减去被告的和解成本，加上败诉部分的诉讼费成本。16
假定甲、乙对自己的胜诉率、败诉率估计一致：甲相信自己的胜诉率是60%，乙相信自己的败诉率是60%，诉讼费为100元，和解成本各自为30元，则：（1）甲打官司的预期所得净值为170元。因为水壶的价值为300元，他胜诉的概率是60%，以及和解成本30元，还有败诉部分诉讼费100×0.4 = 40元 所以打一场官司的预期净所得300×0.6 +30 - 100×0.4 = 170元；（2）乙打官司的预期损失为210元。因为水壶的价值是300元，他败诉的概率为60%，以及和解成本30元，还有败诉部分诉讼费100×0.6 = 60元，所以一场官司后对他来说得付出300×0.6 - 30 + 60 = 210元。 所以一个合理的和解方案就是：由乙向甲支付170 + 20 = 190元和解结案。甲和乙各自从和解中多收益20元，甲和乙不打官司而合作的剩余是40元，这40元其实就是100元诉讼费减去二人的和解成本之和60元的剩余。
假定甲、乙对自己的胜诉率、败诉率估计不一致：甲认为自己胜诉率是60%，乙相信自己的胜诉率也是60%（即40%败诉率），诉讼费为100元，和解成本各自为30元，则：（1）甲打官司的预期所得净值为170元。因为水壶的价值为300元，他胜诉的概率是60%，以及和解成本30元，败诉部分诉讼费40元 所以打一场官司的预期净所得是300×0.6 + 30 -100×0.4 = 170元；（2）乙打官司的预期损失为130元。因为水壶的价值是300元，他败诉的概率为40%，以及和解成本30元，败诉部分诉讼费40元。所以一场官司对他来说值300×0.6 - 30 + 100×0.4 = 130元。由于双方都预料打官司比和解有利，故双方都比较乐观。乙出价130元低于甲的要价170元，而且各方都事先对该40元剩余进行了合理的划分，甲希望在和解中得到170 + 20 = 190元赔款，乙只肯付出130 - 20 = 110元。显然无法和解，这是因为由于当事人中有一方或双方过于乐观，导致期望值超过了诉讼费用的节省，只好审判解决。
因此，我们就有了下面这样一个和解发生条件的方程：假设J是原告胜诉情况下判决确定的数额，Pp是原告估计自己胜诉概率，Pd是被告估计的原告胜诉概率，C是诉讼费，S是当事人的和解成本，又假定诉讼当事人风险中立17、案件中的标的额、和解成本是双方对等，则：
PpJ十S - C(1-Pp)