湖北省人大常委会


湖北省县乡两级人民代表大会代表选举实施细则

湖北省人民代表大会常务委员会公告
（第一百一十七号）


《湖北省县乡两级人民代表大会代表选举实施细则》已由湖北省第十一届人民代表大会常务委员会第二十三次会议于2011年4月2日修订通过，现将修订后的《湖北省县乡两级人民代表大会代表选举实施细则》公布，自2011年5月3日起施行。


湖北省人民代表大会常务委员会

2011年4月2日


（1984年7月18日湖北省第六届人民代表大会常务委员会第十次会议通过根据1987年2月17日湖北省第六届人民代表大会常务委员会第二十五次会议《关于修改〈湖北省县乡两级人民代表大会代表选举实施细则〉的决定》第一次修正根据1995年11月30日湖北省第八届人民代表大会常务委员会第十七次会议《关于修改〈湖北省县乡两级人民代表大会代表选举实施细则〉的决定》第二次修正2006年3月31日湖北省第十届人民代表大会常务委员会第二十次会议修订2011年4月2日湖北省第十一届人民代表大会常务委员会第二十三次会议修订）


第一章 总 则

第一条 根据《中华人民共和国全国人民代表大会和地方各级人民代表大会选举法》、《全国人民代表大会常务委员会关于县级以下人民代表大会代表直接选举的若干规定》等法律的规定，结合本省实际，制定本细则。
第二条 不设区的市、市辖区、县、自治县（以下均简称县）、乡、民族乡、镇（以下均简称乡）的人民代表大会的代表，由选民直接选举。
第三条 县乡两级人民代表大会的代表应当具有广泛的代表性，应当有适当数量的基层代表，特别是工人、农民和知识分子代表；应当有适当数量的妇女代表，并逐步提高妇女代表的比例。
第四条 驻在乡、民族乡、镇的不属于县级以下政府领导的机关、团体和企业事业单位的选民，可以只参加县级人民代表大会代表的选举，不参加乡级人民代表大会代表的选举。
第五条 人民解放军驻鄂部队选举县级人民代表大会代表，依照《中国人民解放军选举全国人民代表大会和县级以上地方各级人民代表大会代表的办法》执行。
人民武装警察部队选举县级人民代表大会代表，依照《中华人民共和国全国人民代表大会和地方各级人民代表大会选举法》和本细则的规定参加地方选举。
少数民族选举县乡两级人民代表大会代表，依照《中华人民共和国全国人民代表大会和地方各级人民代表大会选举法》和本细则的规定执行。
第六条 县乡两级人民代表大会的选举经费，列入县级财政预算，由国库开支。
第二章 选举机构
第七条 县乡两级人民代表大会代表换届选举期间，设立选举委员会，主持本级人民代表大会代表的选举。选举委员会受县级人民代表大会常务委员会领导。省、设区的市、自治州的人民代表大会常务委员会指导本行政区域内县乡两级人民代表大会代表的选举工作。第八条 选举委员会由有关机关和组织的负责人组成，由县级人民代表大会常务委员会任命。少数民族人口较多的地方，应当有少数民族的选民参加本级选举委员会。县级的选举委员会由十一至十五人组成，设主任一人，副主任二至三人，委员若干人。乡级的选举委员会由五至九人组成，设主任一人，副主任一至二人，委员若干人。选举委员会的组成人员被推荐为代表候选人的，应当辞去选举委员会的职务。选举委员会下设办事机构，办理选举的具体事务。第九条 选举委员会履行下列职责：（一）制定选举工作方案，宣传选举工作的法律法规，组织各项选举活动；（二）划分选区，分配各选区应选代表的名额；（三）进行选民登记，审查选民资格，公布选民名单，印发选民证；受理对于选民名单不同意见的申诉，并作出决定；（四）确定选举日期；（五）组织推荐代表候选人，公布代表候选人名单、基本情况，了解核实并组织介绍代表候选人的情况；根据较多数选民的意见，确定和公布正式代表候选人名单；（六）主持投票选举；（七）确定选举结果是否有效，公布当选代表名单；（八）负责选举经费的管理和使用；（九）审定选举工作情况报告，向上一级报告选举工作情况；（十）法律法规规定的其他职责。选举委员会应当及时公布选民名单、选举日期、代表候选人名单及基本情况、当选代表名单等选举信息。第十条 选举委员会根据工作需要，可以设立选举工作组，作为选举委员会的派出机构，负责若干选区的选举工作。选区可以设立选举工作小组，负责本选区的选举工作，选举工作小组组长、副组长由本级选举委员会任命。选区内划分若干选民小组，由选民推选组长、副组长，负责组织选民参加选举活动。第十一条 选举工作结束后，选举机构自行终止。有关选举工作的文档资料，分别移交县级人民代表大会常务委员会或者乡镇归档管理。
第三章 代表名额
第十二条 县级人民代表大会的代表名额基数为一百二十名，每五千人可以增加一名代表；人口超过一百六十五万的，代表总名额不得超过四百五十名。乡级人民代表大会的代表名额基数为四十名，每一千五百人可以增加一名代表。但是，代表总名额不得超过一百六十名；人口不足二千的，代表总名额可以少于四十名。本条第一款、第二款规定的县乡两级人民代表大会的代表名额基数与按人口数增加的代表数相加，即为该级人民代表大会的代表总名额。第十三条 县级人民代表大会代表的具体名额，由省人民代表大会常务委员会依据本细则第十二条的规定确定，报全国人民代表大会常务委员会备案。乡级人民代表大会代表的具体名额，由县级人民代表大会常务委员会依据本细则第十二条的规定确定，报上一级人民代表大会常务委员会备案。第十四条 县乡两级人民代表大会代表总名额经确定后，不再变动。如果由于行政区划变动或者由于重大工程建设等原因造成人口较大变动的，该级人民代表大会代表总名额依法重新确定。第十五条 县乡两级人民代表大会代表名额，由本级选举委员会根据各选区的人口数，按照每一代表所代表的城乡人口数相同的原则，以及保证各地区、各民族、各方面都有适当数量代表的要求进行分配。在乡级人民代表大会中，人口特别少的村和散居少数民族达到或者接近五百人的，至少应有代表一人。聚居的少数民族多或者人口居住分散的县、自治县、乡、民族乡，经省人民代表大会常务委员会决定，代表名额可以另加百分之五。
第四章 选区划分
第十六条 县乡两级人民代表大会的代表名额分配到选区，按选区进行选举。本行政区域内各选区每一代表所代表的人口数应当大体相等。选区的大小，按照每一选区选一名至三名代表划分。第十七条 选区的划分应当便于选举的组织工作，便于选民参加选举活动和了解代表候选人，便于代表联系选民、履行代表职责和接受选民监督。第十八条 选区可以按居住状况划分，也可以按生产单位、事业单位、工作单位划分。选举县级人民代表大会代表，农村按照乡、村民委员会单独或者联合划分选区；市区和城镇按照街道、居民委员会单独或者联合划分选区；机关、团体、学校、企业事业单位可以单独或者联合划分选区，也可以和所在地的居民委员会联合划分选区。选举乡级人民代表大会代表，农村可以几个村民小组联合划分选区，村民委员会或者人口多的村民小组，也可以单独划分选区；城镇一般按居民委员会划分选区；乡镇机关和所属企业事业单位一般参加所在地村民委员会或者居民委员会划分的选区，也可以单独或者联合划分选区。在人口较少且居住分散、交通不便的偏远山区和少数民族地区，可以结合当地实际划分选区。
第五章 选民登记
第十九条 凡年满十八周岁具备选民资格的中华人民共和国公民，按选区进行选民登记，经登记确认的选民资格长期有效。每次选举前，对上次选民登记以后新满十八周岁的、被剥夺政治权利期满后恢复政治权利的选民，予以登记。选民经登记后迁出原选区的，列入新迁入的选区的选民名单；对死亡的和依照法律被剥夺政治权利的人，从选民名单上除名。计算公民是否年满十八周岁，以当地的选举日为标准。出生日期以户口簿或者居民身份证记载的时间为准。第二十条 每一选民只能在一个选区登记。选区设立选民登记站，办理选民登记，也可以由选举工作人员到选民中进行登记。第二十一条 选民登记按下列规定办理：（一）选民一般应当在户籍所在地的选区登记；（二）本地户籍的选民，其户籍所在地与现居住地不在同一选区的，在取得原选区的选民资格证明或者由现居住地的选举机构确认其选民资格后，可以在现居住地的选区登记；（三）外地户籍的选民，在现居住地居住满一年以上的，在取得原选区的选民资格证明或者由现居住地的选举机构确认其选民资格后，可以在现居住地的选区登记。已经参加过现居住地上一届选举的，经核对资格后，可以不再开具选民资格证明，继续在现居住地参加选举；（四）机关、团体、学校、企业事业单位的选民，在单位所在的选区登记；（五）由选举委员会决定的其他选民的登记。选民在选举期间外出不能回到所在选区登记的，可以委托其近亲属或者所在单位代为办理登记。第二十二条 下列人员应当登记，依法准予行使选举权利：（一）被判处有期徒刑、拘役而没有附加剥夺政治权利的；（二）被判处管制而没有附加剥夺政治权利的；（三）正在受侦查、起诉、审判而被羁押，人民检察院或者人民法院没有决定停止行使选举权利的；（四）正在取保候审或者被监视居住的；（五）正在被劳动教养的；（六）正在受拘留处罚的。前款第（一）、（三）、（五）、（六）项人员，在执行机关所在的选区登记，第（二）、（四）项人员在户籍所在地选区登记。第二十三条 因涉嫌危害国家安全或者其他严重刑事犯罪而被羁押，正在受侦查、起诉、审判的人，经人民检察院或者人民法院决定，羁押期间停止行使选举权利的，不予登记。前款停止行使选举权利的人员名单，由人民检察院或者人民法院，在选民登记前通知县级选举委员会，由县级选举委员会通知其所属的选区和乡级选举委员会。第二十四条 精神病患者和严重智障人员，不能行使选举权利的，经县级以上医院证明或者监护人书面同意，选举委员会确认，不列入选民名单。但选举期间能够行使选举权利的间歇性精神病患者应当予以登记。选民患有烈性传染病必须隔离治疗的，由选举委员会委托实施隔离治疗的医疗机构登记。第二十五条 选民名单应当在选举日的二十日以前张榜公布，实行凭选民证参加投票选举的，并应当发给选民证。对于公布的选民名单有不同意见的，可以在选民名单公布之日起五日内向选举委员会提出申诉。选举委员会对申诉意见，应当在三日内作出处理决定。申诉人如果对处理决定不服，可以在选举日的五日以前向选区所在地的基层人民法院起诉，人民法院应当在选举日以前作出判决。人民法院的判决为最后决定。第二十六条 投票选举前，选区选举工作小组和选民小组要对选民登记工作进行复查、核对，做到不漏登、不错登、不重登。
第六章 代表候选人的提出
第二十七条 代表候选人，按选区提名产生。各政党、各人民团体，可以联合或者单独向选举委员会推荐代表候选人；选民十人以上联名，也可以推荐代表候选人。推荐者应当向选举委员会介绍代表候选人的情况。接受推荐的代表候选人应当向选举委员会如实提供个人身份、简历等基本情况。提供的基本情况不实的，选举委员会应当向选民通报。各政党、各人民团体联合或者单独推荐的代表候选人的人数，每一选民参加联名推荐的代表候选人的人数，均不得超过本选区应选代表的名额。推荐的代表候选人应当依法具有被选举权。优化代表候选人结构，县乡两级人民代表大会代表候选人中，基层一线工人、农民、专业技术人员代表候选人比例应当比上一届有所上升，妇女代表候选人比例应当占百分之三十以上，少数民族、归侨代表候选人应当依照法律予以保证，民主党派成员和无党派人士代表候选人应当占适当比例。第二十八条 选举委员会汇总各方面提名推荐的代表候选人名单和候选人的基本情况，于选举日的十五日以前按选区张榜公布。各政党、各人民团体和选民联名推荐的代表候选人，都应当列入代表候选人名单，选举委员会不得调换和增减。第二十九条 代表实行差额选举，正式代表候选人的人数应当多于应当选代表名额的三分之一至一倍。代表候选人名单公布后，由选举委员会交各该选区的选民小组讨论、协商，确定正式代表候选人名单。如果所提代表候选人的人数符合前款规定的差额比例，都应当列入正式代表候选人名单。如果所提代表候选人的人数超过前款规定的最高差额比例，由选举委员会交各该选区选民小组进一步讨论、协商，根据较多数选民的意见，确定正式代表候选人名单。对正式代表候选人不能形成较为一致意见的，进行预选，根据预选时得票多少的顺序，确定正式代表候选人名单。正式代表候选人名单及其基本情况应当在选举日的七日以前公布。正式代表候选人名单，以姓名笔划为序排列。经过预选确定的正式代表候选人，按照得票多少顺序排列。第三十条 选举委员会应当向选民介绍代表候选人的情况。推荐代表候选人的政党、人民团体和选民可以在选民小组会议上介绍所推荐的代表候选人的情况。选举委员会根据选民的要求，应当组织代表候选人与选民见面，由代表候选人介绍本人的情况，回答选民的问题。但是，在选举日必须停止代表候选人的介绍。
第七章 选举程序
第三十一条 代表的选举应当严格依照法定程序进行，并接受监督。任何组织或者个人都不得以任何方式干预选民自由行使选举权。第三十二条 选民根据选举委员会的规定，凭身份证或者选民证领取选票。第三十三条 各选区应当在选举日五日以前，公布选举日期、投票方式和地点。特殊情况致使选举无法如期举行的，经选举委员会批准，可以延期举行。第三十四条 选举委员会应当根据各选区选民分布状况，按照方便选民投票的原则设立投票站，进行选举。选民居住比较集中的，可以召开选举大会，进行选举；因患有疾病等原因行动不便或者居住分散且交通不便的选民，可以在流动票箱投票。每个流动票箱应当有三人以上负责，其中应当有两名以上的监票人。流动票箱的选票应当与投票站或者选举大会的选票同时开箱，一并计票。在流动票箱投票的选民，应当在签名簿上签名。第三十五条 投票站、选举大会或者流动票箱的选举，由选举委员会或者选举委员会委托选举工作组主持，并向选民宣布选举注意事项。第三十六条 选举一律采用无记名投票的方法。选举时应当设有秘密写票处。选民如果是文盲或者因病残原因不能填写选票的，可以委托其信任的人代写。第三十七条 选票由选举委员会统一印制。县乡两级人民代表大会代表如果同时投票选举，应当印制不同的选票，分别计票。第三十八条 每一个选民在一次选举中只有一个投票权。选民对于代表候选人可以投赞成票，可以投反对票，可以另选其他任何选民，也可以弃权。第三十九条 选民在选举期间外出不能参加选举或者因病残等原因不能直接投票的，经选举委员会同意，可以书面委托其他选民代为投票。每一选民接受的委托，不得超过三人，并应当按照委托人的意愿代为投票。被委托投票的选民应当在签名簿上签上委托者及本人姓名。第四十条 投票结束后，以选区为单位计票，由监票人、计票人和选举委员会的工作人员将投票人数和票数加以核对，作出记录，并由监票人签字。计票完成后，选票封存备查。监票人和计票人由各选民小组协商推定。代表候选人及与其有夫妻关系、直系血亲关系和三代以内旁系血亲关系的人不得担任监票人、计票人和流动票箱工作人员。第四十一条 每次选举所投的票数，多于投票人数的无效，等于或者少于投票人数的有效。每一选票所选的人数，多于规定应选代表人数的作废，等于或者少于规定应选代表人数的有效。对辨认不清的选票，由选区选举主持人、监票人和计票人共同决定，如果决定不了的，应当报本级选举委员会决定。第四十二条 投票选举时，选区全体选民的过半数参加投票，选举有效。代表候选人获得参加投票的选民过半数的选票时，始得当选。获得过半数选票的代表候选人的名额超过应选代表名额时，以得票多的当选。如遇票数相等不能确定当选人时，应当就票数相等的候选人再次投票，以得票多的当选。获得过半数选票的当选代表的人数少于应选代表名额时，不足的名额应当在没有当选的代表候选人中另行选举。另行选举时，根据第一次投票时得票多少的顺序，依照本细则第二十九条规定的差额比例，确定候选人名单。如果只选一人，候选人应当为二人。代表候选人以得票多的当选，但得票数不得少于选票的三分之一。另行选举后，仍有未选足的名额，暂作缺额处理。第四十三条 选举结果由选举委员会依法确定是否有效，并予以宣布。第四十四条 代表候选人在一个选区未获当选的，在本次选举中，不得参加另一个选区的选举。公民不得同时担任两个以上无隶属关系的行政区域的人民代表大会代表。
第八章 对代表的监督和罢免、辞职、补选
第四十五条 代表受选民的监督，选民有权罢免自己选出的代表。第四十六条 对于县级人民代表大会代表，原选区选民五十人以上联名，对于乡级人民代表大会代表，原选区选民三十人以上联名，可以向县级人民代表大会常务委员会书面提出罢免要求。罢免要求应当写明罢免理由。被提出罢免的代表有权在选民会议上提出申辩意见，也可以书面提出申辩意见。县级人民代表大会常务委员会应当将罢免要求和被提出罢免的代表的书面申辩意见印发原选区选民。表决罢免要求，由县级人民代表大会常务委员会派有关负责人员主持。罢免代表，可以召开原选区选民大会表决，也可以在原选区内设若干投票站或者流动票箱投票表决。罢免代表，采用无记名表决方式，须经原选区过半数的选民通过。第四十七条 县级人民代表大会常务委员会组成人员的代表职务被罢免的，其常务委员会组成人员的职务相应撤销，由常务委员会予以公告。乡级人民代表大会主席、副主席的代表职务被罢免的，其主席、副主席的职务相应撤销，由主席团予以公告。第四十八条 县级的人民代表大会代表，可以向本级人民代表大会常务委员会书面提出辞职。常务委员会接受辞职，须经常务委员会组成人员的过半数通过，由常务委员会予以公告。县级人民代表大会常务委员会组成人员辞去代表职务的请求被接受的，其常务委员会组成人员的职务相应终止，由常务委员会予以公告。乡级人民代表大会代表可以向本级人民代表大会书面提出辞职。代表大会接受辞职的，须经代表大会过半数的代表通过，由主席团予以公告。乡级人民代表大会主席、副主席，辞去代表职务的请求被接受的，其主席、副主席的职务相应终止，由主席团予以公告。担任领导职务的县乡两级人民代表大会代表，因工作变动调离原工作岗位的，有关方面可以建议其辞去代表职务。第四十九条 对于已经当选为两个没有隶属关系的行政区域人民代表大会代表的，本人应当提出辞去其中一个代表职务，如果不提出辞职，可以依法罢免。第五十条 代表有下列情形之一的，其代表资格终止，缺额由原选区补选：（一）迁出或者调离本行政区域的；（二）辞职被接受的；（三）未经批准两次不参加本级人民代表大会会议的；（四）被罢免的；（五）丧失中华人民共和国国籍的；（六）依照法律被剥夺政治权利的；（七）丧失行为能力的。第五十一条 补选出缺代表，由县级人民代表大会常务委员会或者乡级人民代表大会主席团主持。补选代表的候选人名额，可以多于应补选代表的名额，进行差额选举；也可以同应补选代表的名额相等，进行等额选举。实行差额选举时，代表候选人的名额不超过应补选代表名额的一倍。补选时，应当重新核实选区现有选民情况，选民名单在选举日的十五日以前公布。补选代表候选人名单及其基本情况，在选举日的十日以前公布。选举方式和选举地点在选举日的五日以前公布。补选的代表，任期至本届人民代表大会任期届满时止。
第九章 对破坏选举的制裁
第五十二条 为保障选民自由行使选举权和被选举权，对有下列行为之一，破坏选举，违反治安管理规定的，依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任；是国家工作人员的，还应当依法给予行政处分：（一）以金钱或者其他财物贿赂选民，妨害选民自由行使选举权和被选举权的；（二）以暴力、威胁、欺骗或者其他非法手段妨害选民自由行使选举权和被选举权的；（三）伪造选举文件、虚报选举票数或者有其他违法行为的；（四）对于控告、检举选举中违法行为的人，或者对于提出要求罢免代表的人进行压制、报复的。以前款所列四项违法行为当选的，其当选无效。第五十三条 主持选举的机构发现有破坏选举的行为或者收到对破坏选举行为的举报，应当及时依法调查处理需要追究法律责任的，及时移送有关机关予以处理。

第十章 附 则
第五十四条 本细则自2011年5月3日起施行。


中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会令

第 4 号

　　现发布《证券交易所管理办法》，自发布之日起施行。


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　主席 周小川　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二00一年十二月十二日


证券交易所管理办法

（1997年11月30日国务院批准 1997年12月10日国务院证券委员会发布 根据《国务院关于修订〈证券交易所管理办法〉的批复》2001年12月12日中国证券监督管理委员会重新公布）

第一章 总 则

　　第一条 为加强对证券交易所的管理，明确证券交易所的职权和责任，维护证券市场的正常秩序，制定本办法。

　　第二条 本办法适用于在中华人民共和国境内设立的证券交易所。

　　第三条 本办法所称证券交易所是指依本办法规定条件设立的，不以营利为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施，履行国家有关法律、法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。

　　第四条 证券交易所由中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）监督管理。

　　证券交易所设立的证券登记结算机构，应当接受证监会的监督管理。

　　第五条 证券交易所的名称，应当标明“证券交易所”字样。其他任何单位和个人不得使用“证券交易所”的名称。

第二章 证券交易所的设立和解散

　　第六条 设立证券交易所，由证监会审核，报国务院批准。

　　第七条 申请设立证券交易所，应当向证监会提交下列文件：

　　（一）申请书；

　　（二）章程和主要业务规则草案；

　　（三）拟加入会员名单；

　　（四）理事会候选人名单及简历；

　　（五）场地、设备及资金情况说明；

　　（六）拟任用管理人员的情况说明；

　　（七）证监会要求提交的其他文件。

　　第八条 证券交易所章程应当包括下列事项：

　　（一）设立目的；

　　（二）名称；

　　（三）主要办公及交易场所和设施所在地；

　　（四）职能范围；

　　（五）会员的资格和加入、退出程序；

　　（六）会员的权利和义务；

　　（七）对会员的纪律处分；

　　（八）组织机构及其职权；

　　（九）高级管理人员的产生、任免及其职责；

　　（十）资本和财务事项；

　　（十一）解散的条件和程序；

　　（十二）其他需要在章程中规定的事项。

　　第九条 解散证券交易所，经证监会审核同意后，报国务院批准。

第三章 证券交易所的职能

　　第十条 证券交易所应当创造公开、公平、公正的市场环境，保证证券市场的正常运行。

　　第十一条 证券交易所的职能包括：

　　（一）提供证券交易的场所和设施；

　　（二）制定证券交易所的业务规则；

　　（三）接受上市申请、安排证券上市；

　　（四）组织、监督证券交易；

　　（五）对会员进行监管；

　　（六）对上市公司进行监管；

　　（七）设立证券登记结算机构；

　　（八）管理和公布市场信息；

　　（九）证监会许可的其他职能。

　　第十二条 证券交易所不得直接或者间接从事：

　　（一）以营利为目的的业务；

　　（二）新闻出版业；

　　（三）发布对证券价格进行预测的文字和资料；

　　（四）为他人提供担保；

　　（五）未经证监会批准的其他业务。

　　第十三条 证券交易所上市新的证券交易品种，应当报证监会批准。

　　第十四条 证券交易所以联网等方式为非本所上市的证券交易品种提供证券交易服务，应当报证监会批准。

　　第十五条 证券交易所应当在其职能范围内制定和修改业务规则。证券交易所制定和修改业务规则，由证券交易所理事会通过，报证监会批准。

　　证券交易所的业务规则包括上市规则、交易规则、会员管理规则及其他与证券交易活动有关的规则。

第四章 证券交易所的组织

　　第十六条 证券交易所设会员大会、理事会和专门委员会。

　　第十七条 会员大会为证券交易所的最高权力机构。会员大会有以下职权：

　　（一）制定和修改证券交易所章程；

　　（二）选举和罢免会员理事；

　　（三）审议和通过理事会、总经理的工作报告；

　　（四）审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告；

　　（五）决定证券交易所的其他重大事项。

　　章程的制定和修改经会员大会通过后，报证监会批准。

　　第十八条 会员大会由理事会召集，每年召开1次。有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：

　　（一）理事人数不足本办法规定的最低人数；

　　（二）占会员总数1/3以上的会员请求；

　　（三）理事会认为必要。

　　第十九条 会员大会须有2/3以上会员出席，其决议须经出席会议的过半数以上会员表决通过后方为有效。

　　会员大会结束后10日内，证券交易所应当将大会全部文件及有关情况报证监会备案。

　　第二十条 理事会是证券交易所的决策机构，每届任期3年。

　　理事会的职责是：

　　（一）执行会员大会的决议；

　　（二）制定、修改证券交易所的业务规则；

　　（三）审定总经理提出的工作计划；

　　（四）审定总经理提出的财务预算、决算方案；

　　（五）审定对会员的接纳；

　　（六）审定对会员的处分；

　　（七）根据需要决定专门委员会的设置；

　　（八）会员大会授予的其他职责。

　　第二十一条 证券交易所理事会由7至13人组成，其中非会员理事人数不少于理事会成员总数的1/3，不超过理事会成员总数的1/2。

　　会员理事由会员大会选举产生。非会员理事由证监会委派。

　　理事连续任职不得超过两届。

　　理事会会议至少每季度召开一次。会议须有2/3以上理事出席，其决议应当经出席会议的2/3以上理事表决同意方为有效。理事会决议应当在会议结束后两个工作日内报证监会备案。

　　第二十二条 理事会设理事长1人，副理事长1至2人。理事长、副理事长由证监会提名，理事会选举产生。总经理应当是理事会成员。

　　第二十三条 理事长负责召集和主持理事会会议。理事长因故临时不能履行职责时，由理事长指定的副理事长代其履行职责。

　　理事长担任会员大会期间的会议主席。

　　理事长不得兼任证券交易所总经理。

　　第二十四条 证券交易所设总经理1人，副总经理1至3人。总经理、副总经理由证监会任免。总经理、副总经理不得由国家公务员兼任。

　　总经理、副总经理任期3年。总经理连续任职不得超过两届。总经理在理事会领导下负责证券交易所的日常管理工作，为证券交易所的法定代表人。总经理因故临时不能履行职责时，由总经理指定的副总经理代其履行职责。

　　第二十五条 证券交易所中层干部的任免报证监会备案，财务、人事部门负责人的任免报证监会批准。

　　第二十六条 理事会设监察委员会，每届任期3年。监察委员会主席由理事长兼任。监察委员会对理事会负责，行使下列职权：

　　（一）监察证券交易所高级管理人员和其他工作人员遵守国家有关法律、法规、规章、政策和证券交易所章程、业务规则的情况；

　　（二）监察高级管理人员执行会员大会、理事会决议的情况；

　　（三）监察证券交易所的财务情况；

　　（四）证券交易所章程规定的其他职权。

　　第二十七条 根据需要，理事会可以下设其他专门委员会。各专门委员会的职责、任期和人员组成等事项，应当在证券交易所章程中作出具体规定。

　　各专门委员会的经费应当纳入证券交易所的预算。

　　第二十八条 有下列情形之一的，不得招聘为证券交易所从业人员，不得担任证券交易所高级管理人员：

　　（一）犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪，或者因犯罪被剥夺政治权利；

　　（二）因违法、违纪行为被解除职务的证券经营机构或者其他金融机构的从业人员，自被解除职务之日起未逾5年；

　　（三）因违法行为被撤消资格的律师、注册会计师或者法定资产评估机构、验资机构的专业人员，自被撤消资格之日起未逾5年；

　　（四）担任因违法行为被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人并对该公司、企业被吊销营业执照负有个人责任的，自被吊销营业执照之日起未逾5年；

　　（五）担任因经营管理不善而破产的公司、企业的董事、厂长或者经理并对该公司、企业的破产负有个人责任的，自破产之日起未逾5年；

　　（六）被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年；

　　（七）国家有关法律、法规、规章、政策规定的其他情况。

　　第二十九条 证券交易所高级管理人员的产生、聘任有不正当情况，或者前述人员在任期内有违反国家有关法律、法规、规章、政策和证券交易所章程、业务规则的行为，或者由于其他原因，不适宜继续担任其所担任的职务时，证监会有权解除有关人员的职务，并任命新的人选。

第五章 证券交易所对证券交易活动的监管

　　第三十条 证券交易所应当制定具体的交易规则。其内容包括：

　　（一）交易证券的种类和期限；

　　（二）证券交易方式和操作程序；

　　（三）证券交易中的禁止行为；

　　（四）清算交割事项；

　　（五）交易纠纷的解决；

　　（六）上市证券的暂停、恢复与取消交易；

　　（七）证券交易所的开市、收市、休市及异常情况的处理；

　　（八）交易手续费及其他有关费用的收取方式和标准；

　　（九）对违反交易规则行为的处理规定；

　　（十）证券交易所证券交易信息的提供和管理；

　　（十一）股价指数的编制方法和公布方式；

　　（十二）其他需要在交易规则中规定的事项。

　　第三十一条 证券交易所应当公布即时行情，并按日制作证券行情表，记载下列事项，以适当方式公布：

　　（一）上市证券的名称；

　　（二）开市、最高、最低及收市价格；

　　（三）与前一交易日收市价比较后的涨跌情况；

　　（四）成交量、值的分计及合计；

　　（五）股价指数及其涨跌情况；

　　（六）证监会要求公开的其他事项。

　　第三十二条 证券交易所应当就其市场内的成交情况编制日报表、周报表、月报表和年报表，并及时向社会公布。

　　第三十三条 证券交易所应当在业务规则中对证券交易合同的生效和废止条件作出详细规定，并维护在本证券交易所达成的证券交易合同的有效性。

　　第三十四条 证券交易所应当保证投资者有平等机会获取证券市场的交易行情和其他公开披露的信息，并有平等的交易机会。

　　第三十五条 证券交易所有权依照有关规定，暂停或者恢复上市证券的交易。暂停交易的时间超过1个交易日时，应当报证监会备案；暂停交易的时间超过5个交易日时，应当事先报证监会批准。

　　证监会有权要求证券交易所暂停或者恢复上市证券的交易。

　　第三十六条 证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者证监会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。

　　除上述情况外，证券交易所不得限制或者禁止证券投资者的证券买卖行为。

　　第三十七条 证券交易所及其会员应当妥善保存证券交易中产生的委托资料、交易记录、清算文件等，并制定相应的查询和保密管理措施。

　　证券交易所应当根据需要制定上述文件的保存期，并报证监会批准。重要文件的保存期应当不少于20年。

　　第三十八条 证券交易所应当保证其业务规则得到切实执行，对违反业务规则的行为要及时处理。

　　对国家有关法律、法规、规章、政策中规定的有关证券交易的违法、违规行为，证券交易所负有发现、制止和上报的责任，并有权在职责范围内予以查处。

　　第三十九条 证券交易所应当建立符合证券市场监督管理和实时监控要求的计算机系统，并设立负责证券市场监管工作的专门机构。

　　证监会可以要求证券交易所之间建立以市场监管为目的的信息交换制度和联合监管制度，共同监管跨市场的不正当交易行为，控制市场风险。

第六章 证券交易所对会员的监管

　　第四十条 证券交易所应当制定具体的会员管理规则。其内容包括：

　　（一）取得会员资格的条件和程序；

　　（二）席位管理办法；

　　（三）与证券交易和清算业务有关的会员内部监督、风险控制、电脑系统的标准及维护等方面的要求；

　　（四）会员的业务报告制度；

　　（五）会员所派出市代表在交易场所内的行为规范；

　　（六）会员及其出市代表违法、违规行为的处罚；

　　（七）其他需要在会员管理规则中规定的事项。

　　第四十一条 证券交易所接纳的会员应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构。

　　境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的特别会员。特别会员的资格及权利、义务由证券交易所章程规定。

　　第四十二条 证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日内向证监会备案；决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续5个工作日之前报证监会备案。

　　第四十三条 证券交易所必须限定交易席位的数量。证券交易所设立普通席位以外的席位应当报证监会批准。证券交易所调整普通席位和普通席位以外的其他席位的数量，应当事先报证监会批准。

　　第四十四条 证券交易所应当对会员取得的交易席位实施严格管理。会员转让席位必须按照证券交易所的有关管理规定由交易所审批。严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用。

　　第四十五条 证券交易所应当根据国家关于证券经营机构证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则，对会员的证券自营业务实施下列监管：

　　（一）要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采取技术手段严格管理；

　　（二）检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格；

　　（三）要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所；

　　（四）对自营业务规定具体的风险控制措施，并报证监会备案；

　　（五）每年6月30日和12月31日过后的30日内向证监会报送各家会员截止该日的证券自营业务情况；

　　（六）其他监管事项。

　　第四十六条 证券交易所应当在业务规则中对会员代理客户买卖证券业务做出详细规定，并实施下列监管：

　　（一）制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性；

　　（二）规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况；

　　（三）要求会员每月过后5日内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告，报告格式和内容由证券交易所报证监会批准后颁布。

　　第四十七条 证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果上报证监会。

　　第四十八条 证券交易所有权要求会员提供有关业务的报表、账册、交易记录及其他文件、资料。

　　第四十九条 证券交易所会员应当接受证券交易所的监督管理，并主动报告有关问题。

　　第五十条 证券交易所可以根据证券交易所章程和业务规则对会员的违规行为进行制裁。

第七章 证券交易所对上市公司的监管

　　第五十一条 证券交易所应当根据有关法律、行政法规的规定制定具体的上市规则。其内容包括：

　　（一）证券上市的条件、申请和批准程序以及上市协议的内容及格式；

　　（二）上市公告书的内容及格式；

　　（三）上市推荐人的资格、责任、义务；

　　（四）上市费用及其他有关费用的收取方式和标准；

　　（五）对违反上市规则行为的处理规定；

　　（六）其他需要在上市规则中规定的事项。

　　第五十二条 证券交易所应当与上市公司订立上市协议，确定相互间的权利义务关系。上市协议的内容与格式应当符合国家有关法律、法规、规章、政策的规定，并报证监会备案。

　　交易所与任何上市公司所签上市协议的内容与格式均应一致；确需与某些上市公司签署特殊条款时，报证监会批准。

　　上市协议应当包括下列内容：

　　（一）上市费用的项目和数额；

　　（二）证券交易所为公司证券发行、上市所提供的技术服务；

　　（三）要求公司指定专人负责证券事务；

　　（四）上市公司定期报告、临时报告的报告程序及回复交易所质询的具体规定；

　　（五）股票停牌事宜；

　　（六）协议双方违反上市协议的处理；

　　（七）仲裁条款；

　　（八）证券交易所认为需要在上市协议中明确的其他内容。

　　第五十三条 证券交易所应当建立上市推荐人制度，保证上市公司符合上市要求，并在上市后由上市推荐人指导上市公司履行相关义务。

　　证券交易所应当监督上市推荐人切实履行业务规则中规定的相关职责。上市推荐人不按规定履行职责的，证券交易所有权根据业务规则的规定对上市推荐人予以处分。

　　第五十四条 证券交易所应当根据证监会统一制定的格式和证券交易所的有关业务规则，复核上市公司的配股说明书、上市公告书等与募集资金及证券上市直接相关的公开说明文件，并监督上市公司按时公布。证券交易所可以要求上市公司或者上市推荐人就上述文件做出补充说明并予以公布。

　　第五十五条 证券交易所应当督促上市公司按照规定的报告期限和证监会统一制定的格式，编制并公布年度报告、中期报告，并在其公布后进行检查，发现问题应当根据有关规定及时处理。证券交易所应当在报告期结束后20个工作日内，将检查情况报告证监会。

　　第五十六条 证券交易所应当审核上市公司编制的临时报告。临时报告的内容涉及《公司法》、国家证券法规以及公司章程中规定需要履行审批程序的事项，或者涉及应当报证监会批准的事项，证券交易所应当在确认其已履行规定的审批手续后，方可准予其公布。

　　第五十七条 出现以下情况之一的，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息：

　　（一）该公司股票交易发生异常波动；

　　（二）有投资者发出收购该公司股票的公开要约；

　　（三）上市公司依据上市协议提出停牌申请；

　　（四）证监会依法作出暂停股票交易的决定时；

　　（五）证券交易所认为必要时。

　　第五十八条 证券交易所应当设立上市公司股东持股情况的档案资料，并根据国家有关法律、法规、规章、政策对股东持股数量及其买卖行为的限制规定，对上市公司股东在交易过程中的持股变动情况进行即时统计和监督。上市公司股东因持股数量变动而产生信息披露义务的，证券交易所应当在其履行信息披露之前，限制其继续交易该股票，督促其及时履行信息披露义务，并立即向证监会报告。

　　第五十九条 证券交易所应当采取必要的技术措施，将上市公司尚未上市流通股份与其已上市流通股份区别开来。未经证监会批准，不得准许尚未上市流通股份进入交易系统。

　　第六十条 证券交易所应当采取必要的措施，保证上市公司董事、监事、经理不得卖出本人持有的本公司股票。

　　第六十一条 上市公司应当建立上市公司信息统计系统，并按照交易所的要求及时报送、公布有关统计资料。

　　第六十二条 证券交易所对上市公司未按规定履行信息披露义务的行为，可以按照上市协议的规定予以处理，并可以就其违反证券法规的行为提出处罚意见，报证监会予以处罚。

　　第六十三条 证券交易所应当比照本章的有关规定，对其他上市证券的发行人进行监管。

第八章 证券登记结算机构

　　第六十四条 证券交易所应当设立一个证券登记结算机构，为证券的发行和在证券交易所的证券交易活动提供集中的登记、存管、结算与交收服务。

　　第六十五条 证券登记结算机构的注册资本应当不低于1亿元人民币。

　　第六十六条 证券登记结算机构应当为证券市场提供安全、公平、高效的服务，并接受证券交易所对其业务活动的监督。

　　第六十七条 证券登记结算机构的业务范围和职能包括：

　　（一）股权登记；

　　（二）证券持有人名册登记和证券账户的设立；

　　（三）记名证券的存管和过户；

　　（四）证券交易所的所有上市品种交易后的结算与交收；

　　（五）代理证券的还本付息或者权益分派及其他代理人服务；

　　（六）实物证券的保管；

　　（七）与上述业务有关的咨询、培训等服务；

　　（八）证监会批准的其他业务。

　　第六十八条 证券登记结算机构应当在其职能范围内制定和修改章程和业务规则，报证监会批准后生效。

　　证券登记结算机构的总经理、副总经理的任免须报证监会批准。

　　第六十九条 证券登记结算机构应当建立为证券交易所的上市证券的交易提供集中的登记、存管、结算和交收服务的系统（以下简称结算系统），有必备的电脑、通讯设备，有完整的数据安全保护和数据备份措施，确保证券登记、存管、结算交收资料和电脑、通讯系统的安全。

　　第七十条 证券登记结算机构可以通过签订协议的方式委托其他证券登记结算机构代理上市证券的部分登记、存管、结算和交收服务。

　　第七十一条 证券登记结算机构应当与证券交易所签订业务协议，并报证监会备案。

　　第七十二条 证券交易所的会员为参加证券交易所交易市场的交易而缴存的清算头寸、清算交割准备金，应当由证券登记结算机构专项存储。证券登记结算机构应当在业务规则中明确上述资金的用途及收取标准，并对上述资金严格管理，严禁透支，不得挪作他用。

　　证券登记结算机构应当设立结算系统风险保证基金，并建立一套完整的风险管理系统，保证证券交易与结算交收的连续性和安全性。结算系统风险保证金的构成和使用原则应当在证券登记结算机构的业务规则中做出明确规定。

　　第七十三条 证券登记结算机构应当依据与证券发行人签订的服务合同，定期或者不定期地向证券发行人提供证券持有人名册及其他有关资料。在无纸化发行和交易的条件下，证券登记结算机构提供的证券持有人名册是证明证券持有人权益的有效凭证。证券登记结算机构应当确保证券持有人名册的合法性、真实性和完整性。任何机构和个人不得伪造、篡改、损毁证券持有人名册及其他相关资料。

　　第七十四条 证券登记结算机构有权拒绝任何单位或者个人查询证券持有人名册及其相关资料，但下列情况除外：

　　（一）证券持有人本人或者委托经公证的受托人查询；

　　（二）依本办法第七十三条向证券发行人提供证券持有人名册及其他有关资料；

　　（三）证监会及其授权部门、人民法院、人民检察院及其他国家机关依照法律、法规的规定和程序进行的查询和取证。

　　第七十五条 证券登记结算机构应当按照证监会的规定，建立和健全本机构的业务、财务和安全防范等内部管理制度和工作程序，并报证监会备案。

　　证券登记结算机构应当妥善保存证券登记、存管、结算和交收业务中形成的原始凭证，根据需要制定保存期，并报证监会批准。重要文件的保存期应当不少于20年。会计凭证和报表按财政部门的规定办理。

　　第七十六条 证券登记结算机构管理人员及工作人员的任职条件比照本办法第二十八条的规定执行。

　　第七十七条 证券登记结算机构申请歇业、解散，在根据法定程序办理手续的同时，应当报证监会备案。

第九章 管理与监督

　　第七十八条 证券交易所不得以任何方式转让其依照本办法取得的设立及业务许可。

　　第七十九条 证券交易所、证券登记结算机构的高级管理人员对其任职机构负有诚实信用的义务。

　　证券交易所、证券登记结算机构的总经理离任时，交易所理事会应当聘请地方审计局或者具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行总经理离任审计。交易所聘请的审计机构应当报证监会认可。

　　第八十条 证券交易所、证券登记结算机构的总经理、副总经理不得在任何营利性组织、团体和机构中兼职。证券交易所的非会员理事及其他工作人员不得以任何形式在证券交易所会员公司兼职。

　　第八十一条 证券交易所、证券登记结算机构的高级管理人员及其他工作人员不得以任何方式泄露或者利用内幕信息，不得以任何方式从证券交易所的会员、上市公司获取利益。

　　第八十二条 证券交易所、证券登记结算机构的高级管理人员及其他工作人员在履行职责时，遇到与本人或者其亲属等有利害关系情形的，应当回避。具体回避事项由其章程、业务规则规定。

　　第八十三条 证券交易所、证券登记结算机构收取的各种资金和费用应当严格按照规定用途使用，并制定专项管理规则进行管理，不得挪作他用。

　　证券交易所的收支结余不得分配给会员。

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