中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会令第44号


《境外证券交易所驻华代表机构管理办法》已经2007年4月3日中国证券监督管理委员会第203次主席办公会议审议通过，现予公布，自2007年7月1日起施行。




中国证券监督管理委员会主席： 尚福林

二○○七年五月二十日


境外证券交易所驻华代表机构管理办法


境外证券交易所驻华代表机构管理办法
第一章　总　　则
第一条 为了规范境外证券交易所驻华代表机构的设立及其业务活动，根据《中华人民共和国证券法》及有关法规，制定本办法。
第二条 本办法所称境外证券交易所，是指在境外设立的股票交易所、证券自动报价或电子交易系统或市场。
本办法所称境外证券交易所驻华代表机构（以下简称代表处），是指境外证券交易所在中国境内获准设立并专门从事联络、推介和调研等非经营性活动的常驻代表机构。代表处主要负责人称首席代表。
第三条 代表处应当遵守中国法律、法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的有关规定。代表处的合法权益受中国法律保护。
第四条 中国证监会根据审慎监管的原则，依法对代表处进行审批和监管。
第二章　申请与设立
第五条 申请设立代表处的境外证券交易所（以下简称申请人），应当具备下列条件：
（一）申请人所在国家或地区具有完善的金融监管法律、法规；
（二）申请人所在国家或地区的金融监管当局与中国证监会签订了监管合作谅解备忘录，并保持着良好的合作关系；
（三）申请人由其所在国家或地区金融监管当局批准设立或认可；
（四）申请人设立二十年以上，运作稳健规范，财务状况良好；
（五）中国证监会提出的其他审慎性条件。
第六条 申请人只能申请设立一个代表处，申请时应当向中国证监会提交下列材料：
（一）由董事长（理事长）或总经理签署的致中国证监会的申请书；
（二）所在国家或地区金融监管当局出具的同意申请人设立代表处的意见书或其他有关文件；
（三）所在国家或地区有关主管当局核发的、经所在国家或地区有权进行公证、认证的机构公证、认证并经中国驻该国使（领）馆认证的营业执照或合法开业证明的复印件；
（四）交易所章程和主要业务规则；
（五）董事会（理事会）成员名单、管理层人员名单；
（六）最近三年的年报；
（七）代表处设立方案，包括但不限于设立的目的、必要性、工作规划、内部机构设置与人员配备、管理制度及办公场所选址等内容；
（八）由董事长（理事长）或总经理签署的首席代表授权书；
（九）申请人就拟任首席代表没有因重大违法违规行为受到处罚的声明，且该声明经过申请人所在国家或地区公证机构的公证；
（十）拟任首席代表的身份证明、学历证明和简历；
（十一）中国证监会要求提交的其他文件。
第七条 中国证监会受理审核申请人提交的设立申请材料。决定批准的，颁发批准书。
第八条 代表处应当自中国证监会批准之日起九十日内，凭批准书依法办理工商登记手续、税务登记手续，迁入固定的办公场所，并向中国证监会书面报告下列事项：
　　（一）工商登记证明、税务登记证明；
　　（二）办公场所的合法使用权证明；
　　（三）办公场所电话、传真、邮政通讯地址；
　　（四）首席代表移动电话、电子邮箱。
代表处未在上述规定时间内向中国证监会提交书面报告的，原批准书自动失效。
第九条 代表处的名称应当按下列顺序组成：“境外证券交易所所在国家或地区名称”、“境外证券交易所名称”、“代表处所在城市名称”和“代表处”。
第十条 代表处除首席代表外，其他主要工作人员应当称“代表”、“副代表”。
第十一条 代表处首席代表的任职资格由中国证监会审批。首席代表应当具备下列条件：
（一） 熟悉中国金融法律、法规；
（二） 具有大学本科以上学历，从事金融或经济工作十年以上，在最近五年内至少有三年以上从事中国业务的经历；
（三） 品行良好，没有受过刑事、行政处罚等不良记录。
第十二条 代表处聘用代表、副代表，自聘用之日起五个工作日内，应当将上述人员的名单、身份证明和简历报中国证监会备案。
第三章　变更与撤销
第十三条 代表处变更名称，应当向中国证监会提出申请，并提交其交易所董事长（理事长）或总经理签署的申请书及中国证监会要求的其他文件。
第十四条 代表处变更首席代表，应当向中国证监会提出申请，并提交其交易所董事长（理事长）或总经理签署的申请书及本办法第六条（八）至（十一）项规定的材料。
第十五条 中国证监会受理审核申请人提交的变更名称、变更首席代表的申请材料。决定批准的，换发批准书。
第十六条 代表处变更或增减代表、副代表，应当自变更之日起五个工作日内，将上述人员的名单、身份证明和简历报中国证监会备案。
第十七条 代表处只能在所在城市变更办公场所。自变更之日起五个工作日内，代表处应当向中国证监会书面报告下列事项：
　　（一）新办公场所合法使用权证明；
　　（二）新办公场所电话、传真、邮政通讯地址。
本条所称变更办公场所指原有办公场所的搬迁、扩大或缩小。
第十八条 代表处撤销，应当提前二十个工作日向中国证监会报告，并凭中国证监会出具的同意撤销的有关确认文件向工商登记机关办理注销登记。代表处注销后，应当在五个工作日内向中国证监会提交有关注销证明文件。
第十九条 代表处撤销后，未了事宜由其交易所承担责任。
第四章　监督管理
第二十条 代表处应当有独立、固定的办公场所，配备合理数量的工作人员，其中境内居民所占比例不低于50%。
代表处的外籍工作人员入境后应当按照有关法律规定办理居留手续。
第二十一条 首席代表不得由其总部或地区总部人员兼任，也不得在中国境内任何经营性机构中任职。
首席代表应当常驻代表处主持日常工作。离境时间连续超过三十日的，应当向中国证监会报告，并指定专人代行其职。
首席代表在其他机构兼职，或未报告擅自离境超过三十日的，中国证监会可以要求其交易所更换首席代表。
第二十二条 代表处及其工作人员，不得从事或变相从事任何经营性活动，不得与任何法人或自然人签订可能给代表处或其交易所带来收入的协议或合同。
第二十三条 代表处及其工作人员，不得以任何形式进行广告宣传，不得以任何形式面向个人开展推介活动。
第二十四条 代表处及其工作人员组织举办面向企业的大型推介活动时，应当事先将活动方案报送中国证监会。中国证监会十个工作日内未提出异议的，方可进行。
第二十五条 代表处及其工作人员，不得以任何形式进行虚假推介，不得以任何形式进行不正当竞争，不得以任何形式为其他机构谋取利益。
第二十六条 代表处应当于每一年度结束之日起二个月内，向中国证监会报送上年度工作报告。
第二十七条 代表处应当于每一年度结束之日起二个月内，向中国证监会报送上年度在其交易所上市交易的中国公司的情况及其中资会员的情况。
第二十八条 代表处应当在其交易所会计年度结束之日起四个月内，向中国证监会报送其交易所上一年度的年报。
第二十九条 境外证券交易所对在其上市交易的中国公司及其中资会员进行重大处罚时，代表处应当及时通报中国证监会，并自处罚之日起十个工作日内，向中国证监会提交书面报告。
第三十条 境外证券交易所有下列情形之一的，代表处应当自事件发生之日起十个工作日内，向中国证监会提交书面报告：
　　（一）章程、注册资本或注册地址变更；
（二）分立、合并或其他重大并购活动；
（三）董事长（理事长）或总经理变动；
　　（四）经营严重亏损或财务严重困难；
（五）所在国家或地区的监管当局对其采取重大监管措施；
（六）对经营有重大影响的其他事项。
第三十一条 中国证监会依法对代表处进行定期或不定期的现场或非现场检查，内容包括但不限于：
（一）代表处是否从事或变相从事经营性活动；
（二）代表处是否进行广告宣传，是否面向个人开展推介活动；
（三）代表处是否未经事先报告擅自组织举办面向企业的大型推介活动；
（四）代表处申报材料的内容是否真实、准确；
　　（五）代表处变更事项的手续是否完备；
　　（六）代表处工作人员的聘用或变更手续是否完备；
　　（七）中国证监会认为需要检查的其他事项。
第三十二条 代表处违反本办法的,中国证监会可以对代表处的首席代表和其他直接责任人员采取责令整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；情节严重的，中国证监会可以对代表处的首席代表和其他直接责任人员采取证券市场禁入的措施。
第五章　法律责任
第三十三条 境外证券交易所未经批准，擅自设立代表处或以代表处名义或其他形式在中国境内开展活动的，中国证监会依法予以取缔。触犯刑法的，依法追究刑事责任。
第三十四条 代表处从事或变相从事经营性活动的，中国证监会依法予以警告、没收违法所得、撤销代表处等处罚。
第三十五条 代表处进行广告宣传或面向个人开展推介活动的，中国证监会依法予以警告、撤销代表处等处罚。
第三十六条 代表处未经事先报告擅自组织举办面向企业的大型推介活动的，中国证监会依法予以警告、罚款、撤销代表处等处罚。
第三十七条 代表处进行虚假宣传或不正当竞争的，中国证监会依法予以警告、罚款、撤销代表处等处罚。
第六章　附 则
第三十八条 香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的证券交易所在内地设立代表处，参照本办法办理。
第三十九条 申请人依照本办法提交的文件应当使用中文。境外证券交易所章程、主要业务规则和年报可提供中文摘要，并附原文。
第四十条 本办法自2007年7月1日起施行。

内蒙古自治区人民政府


内蒙古自治区防御雷电灾害管理办法

内蒙古自治区人民政府令
第 118 号

　　《内蒙古自治区防御雷电灾害管理办法》已经2002年6月21日自治区人民政府第7次常务会议审议通过，现予发布，自2002年8月1日起施行。

自治区主席　乌云其木格 　　
2002年6月27日 　　

　　第一条　为了加强雷电灾害防御工作，保护人民生命财产安全，保障经济建设顺利进行，依据《中华人民共和国气象法》和《内蒙古自治区气象条例》及有关法律、法规，结合自治区实际，制定本办法。
　　第二条　在自治区行政区域内从事防御和减轻雷电灾害(以下简称防雷减灾)工作及其相关管理活动，必须遵守本办法。
　　第三条　防雷减灾工作实行预防为主、防治结合的方针。防雷减灾工作应当坚持统一规划、统一部署、统一管理的原则。
　　第四条　自治区气象主管机构负责组织、协调、管理和指导自治区防雷减灾工作。
　　盟市、旗县气象主管机构负责本行政区域内防雷减灾工作。
　　未设气象主管机构的旗县区，其防雷减灾工作由所在盟市气象主管机构负责。
　　各级公安消防、质量技术监督、城市规划和建设等行政主管部门应当按照各自职责，协同各级气象主管机构实施本办法。
　　电力部门负责电力高压线路、发电、变电及高压设施的雷电防御工作，并接受当地气象主管机构监督。
　　第五条　下列场所或者设施，按国家规范安装防雷装置：
　　(一)《建筑物防雷设计规范》规定的一、二、三类防雷建筑场、构筑物、易燃易爆场所、物资仓库、露天堆场；
　　(二)石油、化工生产或者贮存场所；
　　(三)电力生产设施和输配电系统；
　　(四)厂矿、企业自动控制系统；
　　(五)广播电视、邮电通信、计算机信息系统；
　　(六)交通运输、医疗卫生、金融证券等社会化公共服务系统的主要设施；
　　(七)按照法律、法规、规章和有关技术规范，应当安装防雷装置的其他场所和设施。
　　第六条　从事雷电灾害防护装置(以下简称防雷装置)的设计和施工单位，要严格执行国家规范和部门防雷标准规范。对安装的防雷装置，应当符合国务院气象主管机构规定的使用要求，并由具有相应防雷工程专业设计或者施工资质的单位承担设计或者施工。
　　第七条　对从事防雷装置检测、防雷工程专业设计或者施工的单位实行资质管理制度。
　　对从事防雷专业活动的专业技术人员实行资格管理制度。
　　第八条　防雷工程专业设计或者施工的单位，应当在按照有关规定取得相应资质证书后，在其相应资质等级许可的行业、范围内从事防雷工程专业设计或者施工。
　　从事建筑物、构筑物防雷工程专业设计、施工的单位，应持有建设行政主管部门颁发的建设工程设计、施工资质证书。建设行政主管部门颁发资质证书时，应征求同级气象主管机构的意见。
　　第九条　从事防雷装置检测、防雷工程专业设计或者施工等活动的专业技术人员，应当参加自治区气象主管机构或者其他有关部门资格认可的组织进行的专业培训，经考核合格后取得相应的资格证书。
　　第十条　防雷装置的设计实行审核制度。
　　防雷装置的设计审核由当地气象主管机构承担。对新建、扩建、改建的建筑物、构筑物防雷装置的设计审核，当地气象主管机构可会同建设行政主管部门有关单位进行。未经审核同意的设计方案，不得交付施工。
　　对不符合防雷标准、规范的防雷工程专业设计方案，防雷工程专业设计单位应当按照审核结论进行修改并重新报批。
　　第十一条　建设和施工单位应按审核批准的防雷工程设计方案进行施工，当地气象主管机构应进行跟踪质量检测并参加建设单位组织的竣工验收。检测不合格的，建设、施工单位必须及时整改。竣工验收不合格的，不得投入使用。
　　建设、施工单位不得擅自取消或者变更设计方案，确需更改原设计方案时，应按原审批程序重新报批，审批后方可按新方案实施。
　　第十二条　各级气象主管机构应当建立完善的检测工作制度，必须执行国家有关标准和规范，保证防雷检测报告的真实性、科学性、公正性。
　　第十三条　按本办法第五条规定安装的防雷装置，实行定期检测制度，每年一次。易燃易爆场所的防雷装置，每半年检测一次。合格的发给合格证，不合格的应限期整改。
　　居民住宅的防雷设施，由主管单位或物业管理部门配合气象主管机构做好年度检测工作。
　　第十四条　具有防雷检测资质的检测单位对防雷装置检测后，应当出具检测报告，检测项目全部合格后颁发合格证。不合格的应限期整改。
　　第十五条　各企事业单位应当加强防雷减灾工作，定期检测、维修防雷装置，加强专业人员的技术培训工作，并接受当地人民政府安全生产管理部门的监督检查。
　　第十六条　各级气象主管机构负责本地区的雷电灾害调查和雷击事故鉴定工作。各有关部门和单位应当建立相应的雷电灾害调查制度，在发生雷灾后5日内向所在地气象主管机构报告。当年雷电灾害情况由当地气象主管机构汇总后上报人民政府和上一级气象主管机构。
　　第十七条　气象主管机构应当加强对全区雷电灾害的监测和预警系统的建设工作，提高雷电灾害预警和防雷减灾服务能力，逐步提高灾情调查的科学性，组织对防雷减灾技术、防雷产品以及雷电监测预警系统的研究和开发。
　　第十八条　雷电防护产品应当符合国家规定的质量要求，并接受气象主管机构的监督检查。
　　第十九条　违反本办法规定，有下列行为之一的，由旗县级以上气象主管机构给予警告，责令限期改正。逾期不改正的，处1000元以下的罚款：
　　(一)应当安装防雷装置而拒不安装的；
　　(二)不具备防雷检测、防雷工程专业设计或者施工资格，擅自从事防雷检测、防雷工程专业设计或者施工的；
　　(三)防雷工程专业设计未经当地气象主管机构审核合格，擅自施工的；
　　(四)防雷工程在施工过程中拒绝当地气象主管机构进行跟踪质量检测的；
　　(五)已有防雷装置，拒绝进行检测或者经检测不合格又拒不整改的；
　　(六)对重大雷电灾害隐瞒不报的；
　　(七)安装和使用不符合使用要求的防雷装置的。
　　第二十条　防雷工作人员由于玩忽职守，导致重大雷电灾害事故的，由所在单位依法给予行政处分；致使国家利益和人民生命财产遭到重大损失，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第二十一条　本办法下列用语的含义：
　　(一)“防雷工程”，雷电防护的建设项目，按其性能具体分为：
　　1.直击雷防雷工程：由接闪器(包括避雷针、带、线、网)、引下线、接地装置以及其他连接导体组成具有防御直击雷性能的系统装置建设项目。
　　2.雷电电磁脉冲防护工程：由电磁屏蔽、等电位连接、共用接地网、电涌保护器以及其他连接导体组成，具有防御雷电电磁脉冲(包括雷电感应和雷电波侵入)性能的系统装置建设项目。
　　(二)“防雷装置”，具有防御直击雷、雷电感应和雷电波侵入性能的接闪器、引下线、接地装置、电涌保护器以及其他连接导体的总称。
　　(三)“雷电灾害”，因直击雷、雷电感应、雷电波侵入造成人员伤亡、财产损失。
　　第二十二条　本办法自2002年8月1日起施行。