淮北市人民政府办公室关于印发淮北市医疗纠纷预防与处置暂行办法的通知
安徽省淮北市人民政府办公室
淮北市人民政府办公室关于印发淮北市医疗纠纷预防与处置暂行办法的通知
濉溪县、各区人民政府，市政府有关部门，各有关单位：
《淮北市医疗纠纷预防和处置暂行办法》已经市政府第61常务会议讨论通过，现印发给你们，请认真贯彻实施。
二○一一年七月十四日
淮北市医疗纠纷预防与处置暂行办法
第一章 总则
第一条 为有效预防和处置医疗纠纷，维护医疗秩序，保障医疗安全，保护患者、医疗机构及其医务人员的合法权益，构建和谐医患关系，根据有关法律法规规定，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本办法所称医疗纠纷，是指医患双方当事人对医疗机构及其医务人员的诊疗、护理行为和结果及原因、责任在认识上产生分歧而引发的争议。
第三条 本办法适用于本市各级各类医疗机构医疗纠纷的预防与处置。
第四条 医疗纠纷的处置遵循预防为主、依法处置、公平公正、及时便民的原则。
第五条 卫生行政部门依法履行对医疗机构的监督管理职能，指导、监督医疗机构做好医疗纠纷的预防与处置工作。
司法行政部门依法加强对医疗纠纷人民调解工作的指导和管理。
保险监督管理部门依法加强对医疗责任保险工作的监督管理。
公安部门要加强医疗场所的治安管理，即时处置违法行为。
第六条 新闻机构和新闻记者要遵守有关法律法规规定，恪守职业道德，力求客观公正，正确发挥舆论监督作用。
第七条 医疗机构要按照有关法律、法规和规章规定，加强自身管理，提高医疗服务质量和服务水平，确保医疗安全。
医疗机构必须参加医疗责任保险。
第八条患方的生命健康权、知情权等权利依法受法律保护。
患方要尊重医务人员，按照法律程序维护自身权益和解决医疗纠纷，维持医疗机构正常的医疗秩序。
第九条 市医疗纠纷人民调解委员会（以下简称市医调委）负责医疗纠纷的人民调解工作。
市医调委的组织和工作方法另行制定。
市医调委调解医疗纠纷不收取费用。
第十条 患方所在单位、基层群众自治组织和当地政府应当配合医患纠纷处置工作，应医患双方或一方请求参与医疗纠纷处理。
第二章 预防
第十一条 卫生行政部门要规范医疗机构执业准入，加强对医疗机构执业行为的监督和管理，督促医疗机构及医务人员提高医疗服务质量，保障医疗安全，维护医患双方合法利益。
第十二条公安部门在有条件的医疗机构设置警务室，主要职责是指导医疗机构做好各项治安防范工作，及时指导并参与处置医疗纠纷和治安事件，维护医疗机构正常工作和医疗秩序。
第十三条 医疗机构要加强对医务人员医德医风教育，建立健全医务人员违法违规行为公示和责任追究制度、医疗质量监控和评价制度、医患沟通制度、安全责任等制度。
医疗机构要设立患方接待场所，接受患方咨询和投诉。
第十四条 医疗机构要制定医疗纠纷处置预案，并报所在地卫生行政部门和公安机关备案。
第十五条 医务人员要遵守下列规定，预防医疗纠纷的发生：
（一）遵守卫生法律、法规、规章和技术操作规范；
（二）树立敬业精神，遵守职业道德，增强责任心，关心、爱护、尊重患者，保护患者的隐私；
（三）努力钻研业务，更新知识，提高专业技术水平；
（四）在避免对患者产生不利后果的前提下，如实告知患者病情、医疗措施、医疗风险及医疗费用等情况，并及时解答其咨询；
（五）按照国务院卫生行政部门的规定书写病历资料，不得隐匿、伪造或者销毁医学文书及有关资料。
第十六条 患方要遵守下列规定：
（一）遵守医疗机构规章制度，维护医疗秩序；
（二）如实陈述病情，配合医务人员进行所需的检查、诊断、治疗和护理；
（三）按时支付医疗费用；
（四）发生医疗纠纷后，依法表达意见和要求。
第十七条 患方不得发生下列行为:
（一）聚众占据医疗机构诊疗或办公场所，寻衅滋事；
（二）拒不将尸体移放殡仪馆或在医疗机构拉横幅、设灵堂、烧纸、张贴大字报等扰乱医疗秩序行为；
（三）故意损坏或窃取医疗机构财产、设备和病历、档案等重要资料；
（四）阻碍医师依法执业，侮辱、诽谤、威胁、殴打医务人员或者侵犯医务人员人身自由、干扰医务人员正常生活；
（五）其它严重影响医疗秩序的行为。
第三章 报告
第十八条 卫生行政部门负责指导医疗机构建立健全医疗纠纷报告制度，规范医疗纠纷报告工作。
医疗机构要建立、健全医疗纠纷报告制度，并按规定报告医疗纠纷，不得隐瞒、缓报、谎报。
第十九条 医务人员对发生的医疗纠纷或发现患方有扰乱医疗秩序行为的，要及时按规定报告；接到报告的人员在按规定向上级报告的同时，立即采取措施，防止事态扩大，并按规定进行调查核实。
第二十条 患方有十七条情形之一的，医疗机构要立即向公安部门报警。
第四章 处置
第二十一条 发生医疗纠纷后，医疗机构要即时启动医疗纠纷处置预案，并按下列程序处置：
（一）根据预案规定的职责要求，采取控制措施，防止事态扩大，及时将医院专家会诊意见告知患方，并报所在地卫生行政部门；
（二）在医患双方共同在场的情况下，按规定封存和启封现场实物及相关病历资料；
（三）患者在医疗机构内死亡的，按规定将尸体移送殡仪馆，医患双方不能确定死因或对死因有异议的，按规定进行尸检；
（四）告知患方有关医疗纠纷处置的办法和程序，答复患方的咨询和疑问，引导患方依法解决纠纷；
（五）处置完毕后，向卫生行政部门提交医疗纠纷处置报告。
第二十二条 卫生行政部门接到关于医疗纠纷的报告后，按照下列程序处置：
（一）责令医疗机构及时采取措施，防止事态扩大，必要时派人赶赴现场；
（二）积极开展法律法规宣传和教育疏导工作，引导医患双方依法妥善解决纠纷；
（三）当事人申请医疗事故争议处理的，按照《医疗事故处理条例》规定进行。
第二十三条 医疗纠纷发生后，市医调委要及时到达现场，对医疗纠纷进行初步调查和分析，积极引导医患双方向市医调委申请调解。符合受理条件的，市医调委应当及时受理；需要进行医疗事故技术鉴定的，应当告知当事人申请医疗事故技术鉴定。
市医调委在受理医疗纠纷调解后，自受理之日起1个月内调结（医疗事故技术鉴定的期限不计算在内）。医患双方当事人同意延期的，可以再延期1个月。调解到期仍未达成调解协议的，视为调解不成。
经调解解决的医疗纠纷，市医调委要按照有关规定，制作书面调解协议。
第二十四条公安部门接到医疗纠纷的治安警情后，按照下列程序处置：
（一）立即组织警力赶赴现场；
（二）开展教育疏导，制止过激行为，维护医疗秩序；
（三）依法处置现场发生的各类违反治安管理的行为；
（四）患者在医疗机构内死亡，患方拒绝将尸体移放殡仪馆，经劝说无效的，现场处置民警在患者死亡24小时之内依法将尸体移送殡仪馆。
第二十五条 殡仪馆对公安部门在处置医疗纠纷过程中依法移送的尸体，要无条件接收。
第二十六条 医疗纠纷发生后，医患双方可以协商解决纠纷理赔事项。参加医疗责任保险的医疗机构要委托保险机构与患方协商解决理赔事项。
第二十七条 医疗纠纷发生后，医患双方可以向医疗机构所在地的卫生行政部门提出医疗事故争议处理申请，卫生行政部门要按照《医疗事故处理条例》处理。
第二十八条 医疗纠纷发生后，当事人也可以直接向人民法院提起诉讼，司法行政部门对需要法律援助的贫困家庭，提供法律援助。
当事人已经向人民法院提起诉讼的，卫生行政部门或市医调委不再受理其处理或调解申请；已经受理的，应当终止处理或调解。
第二十九条 当事人协商达成协议、市医调委或卫生行政部门调解达成协议、人民法院调解或作出生效判决的，医患双方应当按照协议或者判决履行。
第五章 罚则
第三十条 医疗机构及其医务人员有下列行为之一的，由卫生行政部门责令改正；情节严重的，对负有责任的主管人员和其他直接责任人员依法予以处理：
（一）违反卫生行政规章制度或者技术操作规范，造成严重后果的；
（二）由于不负责任延误危急患者的抢救和治疗，造成严重后果的；
（三）隐匿、伪造或者擅自销毁医学文书及有关资料的；
（四）未按规定告知患者病情、医疗措施和医疗风险的；
（五）未按规定向所在地卫生行政部门报告重大医疗纠纷的；
（六）未制定有关医疗纠纷处置预案的；
（七）其他依法应当予以处理的行为。
第三十一条 患方有本办法第十七条所列行为之一的，由公安机关依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任；对医疗机构或医务人员造成名誉（精神）或财产损失的，依法予以赔偿。
第三十二条 卫生行政部门工作人员、人民警察在处置医疗纠纷过程中，玩忽职守，不履行法定职责的，依法给予行政处分；情节严重、构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第六章 附则
第三十三条 本办法所指患方，包括患者、患者亲属及其他相关人员。
第三十四条 濉溪县可参照本办法，另行制定辖区内医疗纠纷预防与处置办法。
第三十五条 本办法自印发之日起施行。
证券业从业人员资格管理实施细则（试行）
中国证券业协会
证券业从业人员资格管理实施细则（试行）
第一章 总 则
第一条 根据《证券业从业人员资格管理办法》（以下简称《办法》）的规定，制定本细则。
第二条 本细则所称机构是指《办法》第三条规定的从事证券业务的机构；专业人员和证券业务是指《办法》第四条规定的人员和业务。
第三条 中国证券业协会（以下简称协会）依据本细则规定，负责证券业从业资格取得及执业证书管理工作。
第二章 从业资格和执业证书
第四条 机构中从事证券业务的专业人员应当依据本细则规定，取得从业资格和执业证书。
第五条 符合《办法》第七条规定的人员，通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，取得从业资格。
中国证监会另有规定的人员，按照中国证监会的有关规定取得从业资格。
第六条 取得从业资格的人员符合《办法》第十条规定条件的，可通过所在机构向协会申请执业证书。
申请从事证券投资咨询业务的，应当同时符合《证券法》第一百五十八条及《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十三条规定的条件。
申请从事证券资信评估业务的，应当同时符合《证券法》第一百五十八条及中国证监会有关规定的条件。
第七条 执业证书的申请通过协会执业证书管理系统进行。
第八条 申请人应当向所在机构提交下列申请材料：
（一）执业证书申请表；
（二）身份证复印件；
（三）学历证明复印件；
（四）协会规定的其他材料。
第九条 执业证书的申请程序是：
（一）申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构；
（二）机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会；
（三）协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。
第十条 对于符合条件的申请人，协会通过执业证书管理系统向中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在协会的互联网站公告。执业证书由所在机构向协会统一领取。
对不予颁发执业证书的人员，协会以书面方式通知所在机构并说明原因。
第三章 执业证书管理
第十一条 机构应当指定资格管理员负责本机构从业人员资格管理工作。资格管理员须向协会备案，代表所在机构行使下述职责：
（一）使用协会执业证书管理系统并对所在机构的系统用户进行管理；
（二）组织实施所在机构执业证书申请工作；
（三）负责所在机构执业证书申请人的申请材料的初审；
（四）按照协会的部署组织实施所在机构执业年检工作；
（五）协助协会的检查和调查；
（六）负责所在机构执业人员的备案事项；
（七）为所在机构人员提供相关咨询；
（八）保持与协会的日常联系。
机构更换资格管理员应当向协会备案。资格管理员不得擅自委托他人代其行使职责。
第十二条 执业人员受到所在机构、自律组织、监管部门奖励、处分、处罚的，以及离开所在机构的，所在机构应当于每月5日前向协会备案上月发生的上述情形。
第十三条 执业人员从其他证券业务岗位变换从事证券投资咨询和证券资信评估业务岗位的，应当按照本细则规定，另行申请执业证书。
第十四条 执业人员连续三年不在机构从事证券业务的，受到刑事处罚的，被市场禁入的，因违法或违纪行为被机构开除的，以及违反职业道德的，由协会注销其执业证书。
第十五条 机构应妥善保管申请人的书面申请表及有关材料。
第十六条 执业人员应当定期参加协会或其认可单位组织的后续职业培训。
第十七条 受到行政处罚的执业人员，应当参加强制培训。
第十八条 协会建立从业人员资格管理数据库，并通过其互联网站公告取得从业资格的人员。
第十九条 协会建立执业人员诚信信息库，对信息进行分级管理，供机构查询或应证券监管部门的要求提供有关信息。
第二十条 协会每月10日前，通过其互联网站公告上月取得执业证书的人员，执业证书年检情况，执业证书被注销、吊销及被暂停执业的人员。
第四章 年 检
第二十一条 协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次。
第二十二条 年检的程序是：
（一）申请人登录协会执业证书管理系统，填写年检申请表，连同打印的书面申请表及执业证书原件提交所在机构；
（二）机构资格管理员对所在机构年检申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会；
（三）协会对机构提交的年检申请表进行审核，必要时可要求所在机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后十五日内做出是否通过年检的审核意见；
（四）协会通过执业证书管理系统，将年检结果通知所在机构，并在协会的互联网站公告；
（五）机构资格管理员办理执业证书年检记录。
第二十三条 有下列情形之一的，不予通过年检：
（一）执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的；
（二）未按规定完成后续职业培训的；
（三）不再符合执业证书取得条件的；
（四）未按规定参加年检的；
（五）协会规定的其他情形。
第二十四条 因第二十三条第（一）、（三）款未通过年检的人员，由协会注销其执业证书。
第二十五条 因第二十三条第（二）、（四）、（五）款未通过年检的人员，由协会移交中国证监会暂停其执业。
第五章 检查和调查
第二十六条 协会对机构执行《办法》及本细则的情况进行检查，也可以根据投诉、举报等对机构、执业人员违反《办法》及本细则的行为进行调查。
第二十七条 协会可以委托相关单位对所在地机构、执业人员进行检查和调查。
第二十八条 协会对机构检查的内容包括：
（一）是否存在聘用未取得执业证书或执业证书被注销、吊销或被暂停执业的人员从事证券业务的情况；
（二）是否及时履行了规定的备案义务；
（三）执业证书申请过程中是否存在徇私舞弊、弄虚作假的情况；
（四）是否妥善保管了所属执业人员的书面申请材料。
第二十九条 对机构检查和调查的方式：
（一）与有关负责人谈话；
（二）查阅执业证书申请表及有关材料、年检申请表及有关材料；
（三）查阅人员聘用合同；
（四）调阅执业人员档案；
（五）约请执业人员谈话；
（六）其他合法而有效的方式。
第三十条 对执业人员的调查方式：
（一）与所在机构有关负责人面谈，了解有关情况；
（二）查阅被调查人的执业证书申请表及有关材料、年检申请表及有关材料；
（三）查阅被调查人聘用合同；
（四）调阅被调查人档案；
（五）与被调查人谈话；
（六）其他合法而有效的方式。
第三十一条 检查和调查人员在进行现场检查和调查时，应出示有效证明文件。
第三十二条 机构及执业人员对协会或协会委托单位进行的检查和调查应当予以配合。
第六章 罚 则
第三十三条 执业证书申请人提供虚假材料的，不予颁发执业证书并在三年内不受理其执业证书申请；已取得执业证书的，注销执业证书并在三年内不受理其执业证书申请。
第三十四条 执业人员不配合协会或其委托单位检查和调查的，由协会责令改正；拒不改正的，协会视情节轻重，给予相应处分。情节严重的，移交中国证监会处罚。
第三十五条 机构弄虚作假的，聘用未取得执业证书或执业证书被注销、吊销或被暂停执业的人员从事证券业务的，未履行规定的备案义务的，不配合协会或其委托单位组织的检查和调查的，由协会责令改正；拒不改正的，协会视情节轻重，给予机构下列处分：（一）批评；（二）通报批评；（三）暂停部分会员权利；（四）暂停会员资格；（五）取消会员资格；同时给予直接责任人下列处分：（一）批评；（二）通报批评。情节严重的，移交中国证监会处罚。
第七章 附 则
第三十六条 协会对取得从业资格的人员进行专业水平级别认证，通过基础科目和两门（含两门）以上专业科目考试的，取得一级专业水平认证证书；通过基础科目和四门（含四门）以上专业科目考试的，取得二级专业水平认证证书。
第三十七条 执业证书申请及年检等相关费用由机构向协会统一支付。
第三十八条 协会对从业资格和执业证书实行编码管理。
第三十九条 资格考试办法、培训办法及水平考试办法由协会另行制定。
第四十条 本细则已经中国证监会核准，自2003年7月1日起试行。
二○○三年四月二十九日